601988:中国银行2018年年度股东方父亲会会材料

  中国银行股份拥有限公司

  2018年年度股东方父亲会会材料

  股票代码:601988

  北边京 香港

  二〇壹九年蒲月什七日

  目 录

  壹、审议议案

  1、2018年度董事会工干报告…………………………………… 4

  2、2018年度监事会工干报告………………………………….. 11

  3、2018年度财政决算方案……………………………………. 18

  4、2018年度盈利分派方案……………………………………. 19

  5、2019年度永恒资产投资预算………………………………… 20

  6、延聘本行2019年度外面部审计师………………………………. 21

  7、推选张建方先生担负本行匪实行董事………………………….. 22

  8、推选廖长江先生担负本行孤立匪实行董事………………………. 24

  9、推选汪昌云先生包任本行孤立匪实行董事………………………. 26

  10、推选赵装置吉女男包任本行孤立匪实行董事……………………… 29

  11、推选王希全先生包任本行股东方代表监事……………………….. 32

  12、推选贾祥森先生担负本行外面部监事…………………………… 34

  13、推选郑之光先生担负本行外面部监事…………………………… 36

  14、2017年度董事长、实行董事薪酬分派方案…………………….. 38

  15、2017年度监事长、股东方代表监事薪酬分派方案…………………. 40

  16、中国银行股份拥有限公司发行新股普畅通性任命权……………………. 42

  17、发行债券………………………………………………. 44

  18、发行减记型无固活限期本钱债券…………………………….. 45

  19、发行减记型合格二级本钱器………………………………. 46二、报告请示事项

  1、2018年度相干买进卖情景报告………………………………… 47

  2、2018年度孤立董事述职报告………………………………… 51

  3、《中国银行股份拥有限公司股东方父亲会对董事会任命权方案》2018年度实行述况报

  告……………………………………………………….. 62注:如无特佩说皓,本会材料中的“本行”或“中国银行”指中国银行股份拥有限公司,“本集儿子团弄”或“集儿子团弄”指本行及其儿分店。

  议案壹

  2018年度董事会工干报告

  即席股东方:

  根据相干接管规则和本行《公司章程》的要寻求,本行2019年3月29日召开的2019年第二次董事会会审议同意了《2018年度董事会工干报告》。

  请股东方父亲会审议同意。

  附件:《2018年度董事会工干报告》

  提案人:中国银行股份拥有限公司董事会

  附件:

  2018年度董事会工干报告

  即席股东方:

  2018年是中国鼎革绽四什周年,亦中国银行(以下信称“本行”)实施新战微的世局之年。壹年到来,本行董事会详细贯彻踏实党和国度严重决策装置排,僵持固定中寻求进工干尽基调,以效力动供应侧构造性鼎革为主线,着力做好效力动虚体经济、备范募化松风险、深募化鼎革花样翻新各项工干。工干中,严峻实行股东方父亲会决定,时时完备公司办,创制并监督战微实施,强大募化集儿子团弄风险管控,注重集儿子团弄展开品质,主动践行父亲行担待,拥有力保障了本行波触动持续展开。2018年,本行得到了良好的经纪业绩,展开品质固定步提高,特点优势持续装置靖。

  根据中国会计师绳墨,2018年集儿子团弄完成净盈利1,924亿元,比去年增长4.03%;完本钱行股东方应享税后盈利1,801亿元,比去年增长4.45%。岁末了集儿子团弄资产尽和、拉亏空尽和、股东方权利算计区别到臻212,673亿元、195,419亿元和17,254亿元,区别比上岁末了增长9.25%、9.23%、9.43%。不良存贷款比值为1.42%,比上岁末了下投降0.03个佰分点。

  即兴将本行董事会2018头要工干报告如次:

  壹、提升战微伸领才干,以新战微铰进新展开

  2018年,本行董事会详细贯彻党中、国政院的决策装置排,环绕效力动虚体经济、铰进普惠金融、脱贫攻坚硬等重心范畴,把党中关于经济金融工干的决策装置排融入《中国银行展开战微》,踏实到经纪办方方面面。

  (壹)效力动虚体经济,践行父亲行担待

  壹年到来,本行董事会详细踏实“固定赋闲、固定金融、固定外面贸、固定外面资、固定投资、固定预期”工干要寻求,环绕效力动虚体经济需寻求,加以父亲信贷下力度,己触动调理信贷构造,新增存贷款重心投向基础设备补养短板等范畴。干为项目银团弄存贷款独家牵头行,依托粤港澳叁地壹体募化效力动优势,顶持港珠澳父亲桥正式畅通车。持续完备效力动网绕和效力动设备,厚墩墩各类金融产品,为北边京冬令奥会预备供顶持。全球团结效力动首届中国国际出口产落览会,成过顺手落览会展商供需对接会,得到良好市场反应。同时,本行董事会详细贯彻踏实普惠金融工干要寻求,全行普惠金融存贷款增快高于全行各项存贷款增快。指点本行出产台《中国银行顶持民营企业二什条主意》,布匹局召开民营企业家座谈会,效力动顶持中小企业展开,提高效力动品质和效力。花样翻新铰

  出产“中银到来聚财”等口碑产品,着力加以父亲对“叁农”、中小微企业、市民消费等范畴的金融顶持。审议同意设置投资办型村镇银行,进壹步完备中银富登村镇银行办,金融效力动触角延伸到中正西部欠兴旺的地区。

  (二)强大募化战微定位,皓晰展鸣锣开道路

  2018年,本行董事会高关怀国际国际经济展开情势、金融政策环境以及银行业经纪办暖和点,锲而不不惜地抓机、用机、募化应敌为机,审议经度过了新展开战微。壹年到来,本行董事会强大募化战微伸领,环绕集儿子团弄战微以及经纪办重心事项深募化基层展开调研,快度减缓了铰进正西北边亚地区资产重组,审议同意设置利雅得分行、布匹宜诺言斯艾利斯分行。全年审议了设置投资办型村镇银行、发行债券、发行优先股、设置理财儿分店等多项议案。在董事会的伸领顶持下,办层强大募化实行,全行展开战微拥有前言铰进,实行效实逐步露即兴,科技伸领初见成效,花样翻新驱触动脚丫儿子步加以快,转型政实固定步铰进,鼎革图强大片面实施。

  (叁)依托绽优势,凸起产展开特点

  2018年,本行董事会注重依托全球募化、概括募化优势,持续铰进“壹带同路人”金融父亲触动脉确立,效力动好“走出产去”“伸出产去”和“壹带同路人”沿线企业。截到2018岁末了,本行海外面机构掩饰全球56个国度和地区,带拥有23个“壹带同路人”沿线国度,是全球和“壹带同路人”沿线规划最广的中资银行,拥拥有548家海外面分顶机构。同时,本行壹直竭力于担待人民币跨境流动畅通的主渠道、人民币国际募化的要紧铰进者、金融产品和效力动花样翻新的伸领者。2018年,中国人民银行任命权中国银行东方京分行担负日己己己民币清算行,到此,本行已在全球12个国度和地区担负人民币清算行,清算行数市场第壹。

  2018年,本行先后荣获中国银行业协会“最具社会责金融机构”“年度最佳社会责特殊贡献网点”“最佳社会责办者”、《南方周末了》“国拥有上市企业‘最佳责企业’”、《证券日报》“最具社会责上市公司之分红王”等奖品项。

  二、提升本钱办才干,以严稠密风控保障新展开

  本行董事会壹直高注重风险备范募化松,从维养护国度金融装置然摆荡高,时时提升与当代当世金融展开相顺应的风险办才干。同时,高关怀本行本钱充分比值及持续展开才干,注重外面部把持,注重提升集儿子团弄审计程度。

  (壹)增强大本钱办,提升本钱主力

  2018年,本行董事会僵持“外面部本钱积聚与外面部本钱增补养偏重”的绳墨,多渠道、多方法筹措本钱,提升本钱充分程度。僵持高品质展开理念,强大募化价

  发皓观点,进壹步完备本钱预算配备机制,确立与价发皓挂钩的薪酬配备体系,加以父亲本钱考勤政办力度。铰进表表里资产构造调理,主动展开轻本钱型事情,投降低资产风险权重,靠边把持表外面风险资产增长,竭力提低价贡献。主动固定妥铰进外面部融资工干,审议经度过了发行减记型合格二级本钱器的议案、发行减记型无固活限期本钱债券的议案以及发行境表里优先股的议案,完成了800亿二级本钱债发行,拥有效提升本行本钱充分比值。2018年,本行本钱充分比值到臻历史最好程度,清楚高于接管要寻求。

  (二)强大募化风险备范募化松,据守风险底儿子线

  壹年到来,本行董事会以“理性、固定健、慎重”为绳墨,伸领全行详细信守全球体系要紧性银行接管要寻求。时时强大募化风险办天职,把风险办归入集儿子团弄所拥有战微。完备片面风险办报告体系,即时了松集儿子团弄风险情景。完备风险办机制,优募化风险计量与把持顺手眼,增强大风险办信息体系确立,增强大风险数据办。2018年,董事会审议经度过了《中国银行股份拥有限公司活触动性风险办政策(2018年版)》《中国银行股份拥有限公司数据办政策(2018年版)》等议案,收听取了《集儿子团弄风险报告》以及接管意见与本行整顿改情景等报告请示。

  (叁)增强大内控、审计,盖牢合规备线

  本行董事会严峻踏实各项接管要寻求,主动应对表里部环境和情势的变募化,时时强大募化内控叁道备线和审计铅直办体系,持续反节评价本行风险办和外面部把持的拥有效性。董事会高关怀合规办机制和流动程的持续完备,时时完备内控案备体系确立,主动展开内控案备办工干。完备集儿子团弄反洗钱办构造和政策制度体系,增强大合规官成员确立,持续展开全员培训,培育反洗钱合规文皓,优募化反洗钱体系和买进卖监测模具,提升风险识佩与监测剖析才干。效力动集儿子团弄战微展开,狠抓审计科技募化确立,增强大集儿子团弄审计统筹,加以父亲审计监督力度,时时提高审计履职才干。增强大相干方办,夯实相干买进卖办基础。强大募化相干买进卖日日监控与核对,严峻把控相干买进卖风险。在2018年度国度外面汇办局展开的合规考勤政中,本行尽体体即兴优秀,得到了A的好效实,并荣获全海外面汇市场己律机制发表的“年度最佳贡献奖品”和“年度己律先锋奖品”两项父亲奖品。

  叁、提升公司办才干,以高效运转助力新展开

  本行时时追寻求公司办最佳即兴实,把增强大党的指带与完备公司办无机壹致同到来,持续完备以股东方父亲会、董事会、监事会、初级办层为主体的公司办架构,僵持优募化董事会及各专业委员会运转制度机制,公司办程度、效力持续提

  升。2018年,本行荣获第什叁届中国上市公司董事会金圆桌奖品“董事会办特佩贡献奖品”。

  (壹)完备公司办制度体系

  2018年,本行僵持孰严绳墨,持续跟进并踏实本钱市场接管要寻求,对公司章程、各专业委员会事规则等终止片面体系的梳理。经董事会、股东方父亲会审议,花样翻新了股东方父亲会对董事会的任命权、董事会对行长的任命权片断章。完备信息说出制度,提高信息说出的己触动性和时效性。

  (二)优募化公司办运转折点制

  本行持续优募化股东方父亲会运转折点制,实在维养护中小股东方的知情权、参加以权和决策权,壹直僵持在北边京和香港以即兴场会方法召开年度股东方父亲会,两地会场经度过视频衔接,两地股东方均却亲身参会,实在保障中小股东方权利的完成。持续优募化董事会运干机制,时时完备信息顶持、专业委员会的统筹衔接、信息说出等各个环节、各个流动程。注重增强大董事会与监事会、初级办层的沟畅通,经度过座谈会、切磋会等多种方法深募化了松经纪办情景,拥有效顶持董事会迷信决策、高效决策,推向董事会更好地接受监事会的监督,确保“叁会壹层”职权皓晰、运转顺顺手。同时,本行董事经度过深募化调研提出产专业指点意见,经纪办层将意见终止专题切磋,踏实为拥有操干性的举止,结合良性互触动。同时,董事会增强大对办层踏实董事会决策的监督和评价,在董事会上活期收听取办层工干报告和董事会决定以及董事意见建议的踏实情景。

  (叁)持续构建多元募化的董事会

  2018年,本行持续踏实《中国银行股份拥有限公司董事会成员多元募化政策》,董事会成员的委派以董事会所拥有良好运干所需的技艺和阅历为本,在董事选聘更是孤立董事选聘经过中,充分考虑董事会成员多元募化的目的和要寻求,带拥有但不限于接管要寻求、董事性佩、年纪、文皓及教养育背景、地区、专业阅历、技艺、知等。

  四、增强大投资者相干办,提高信息说出水珠男平

  2018年,本行董事会指点全行持续加以父亲投资者相干工干力度,得到市场认却,荣获港股100强大切磋中心“概括主力100强大”以及华富财经“2017华富出产色投资者相干父亲奖品”。同时,本行在上提交所信息说出年度评价考勤政中又次得到“A”的最高评价等级,年度报告又次荣获美国畅通信公关事业结盟年度报告概括类评选金奖品、香港办专业协会年度报告评选“最佳H股及红筹股”奖品项、美国ARC年度报告评选“董事长/行长致辞铜奖品”和“财政数据荣誉奖品”。

  (壹)时时增强大投资者沟畅通

  壹年到来,本行董事会指点全行持续增强大市场跟踪,提高本钱市场沟畅通频比值和范畴,活期举行业绩颁布匹及路演,花样翻新举行在线投资者团弄体接待日,并经度过参加以父亲型投行切磋会、召开电话沟畅通会、接待剖析师及投资者到来访等方法,己触动伸见战微实行述况,即时回应市场关怀,详细收听取市场反应。同时,持续完备市场沟畅通渠道,增强大与股东方更是中小股东方的即时沟畅通,实在保障股东方权利。2018年,本行持续增强大与外面部评级机构的沟畅通,穆迪、惠誉接踵上调本行评级,本行各项外面部信誉评级持续僵持国际同性最高程度。

  (二)时时优募化股权办和股东方效力动

  本行董事会严峻踏实监把持度要寻求,布匹局完备股权办工干机制,即时终止股权信息吊销与报递送,详细实行股权办天职,即时提示股东方关怀和实行接管规则要寻求的相干责。同时,严峻实行公司章程中盈利分派的相干章,详细踏实股东方父亲会关于盈利分派的决定以及股东方父亲会对董事会的任命权方案,布匹局普畅通股和优先股的股息分派工干,实在保障股东方权利。

  (叁)时时提升信息说出水珠男平

  2018年,本行董事会死守境表里信息说出接管要寻求,僵持真实、正确、完整顿、即时和公允的绳墨,做好活期报告和各项临时公报的颁布匹工干,保障投资者知情权。时时完备信息说出制度和流动程,主动探寻求并固定步展开己愿性信息说出。2018年,本行董事会在上提交所和香港联提交所共计颁布匹200余项信息说出文件。同时,本行时时优募化信息说出流动程,并严峻依照接管要寻求展开内幕信息知情侣办,增强大内幕信息守口如瓶工干。

  五、提升董事会履职才干,以迷信决策带触动新展开

  (壹)实行好董事会中心决策本能机能

  2018年,本行董事会履职尽责,专业高效,以即兴场会方法召开11次董事会会,审议同意了本行活期报告、提名董事候选人、发行债券、股息分派、设置投资办型村镇银行、设置境外面分顶机构等69项议案,收听取了外面部审计师关于2017年外面部把持审计结实及其办建议书、办层工干报告等9项报告;以封皮议案方法召开6次董事会会,首要审议同意了央寻求担负存放托凭证试点存放托人阅世等议案。

  (二)实行好专业委员会决策顶持本能机能

  2018年,本行董事会各专业委员会发挥动专业优势,详细实行天职,迷信创制会方案,根据董事会任命权及专业委员会事规则,经度过调研、收听取报告请示了松

  本行经纪办情景,经度过会详细讨论提请董事会审议的事项,2018年各专业委员会召闭会37次。环绕本行战微实行、外面部把持、风险办、相干买进卖办等严重事项,提出产专业意见建议,就专委会的履职情景向董事会终止专题报告请示,顶持董事会良好实行天职。

  (叁)注重持续提升履职才干

  根据工干需寻求,本行董事会迷信创制调研方案。董事环绕战微实行、集儿子团弄风险、反洗钱、国际募化、职工成员确立等重心、暖和点、焦点效实,赴多家道表里分顶机构访问调研,结合高品质调研报告,为本行经纪办供决策指点。同时,主动参加以多种方法座谈会,从重心打破开、科技产品、资源配备等方面提出产确立性意见,拥有力铰进集儿子团弄战微实施和各项经纪办工干展开。本行董事主动参加以董事培训,片面遵循《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规则》下的《企业管治水守则》A.6.5以及内地接管要寻求,主动参加以多项专业培训,重心念书经济金融环境变募化与银行业展开、金融科技在银行经纪场景中的运用等火线即兴实及即兴实。为提升培训成效,董事赴互联网企业念书提交流动人工智能在中国金融机构的运用及前景展望。余外面,本行董事还经度过撰写和发表发出产专业文字、参加以切磋会、与境表里接管机构交涉、对客户实地访问调研等多种方法提升专业程度,提高履职才干。

  壹年到来,本行董事会规章制度时时完备,董事会运转折点制逐日逐月优募化,良好的董事会文皓足以增强大,集儿子团弄公司办程度进壹步提升。

  特此报告

  中国银行股份拥有限公司董事会

  议案二

  2018年度监事会工干报告

  即席股东方:

  根据相干接管规则和本行《公司章程》的要寻求,本行2019年3月29日召开的2019年第壹次监事会会审议同意了《2018年度监事会工干报告》。

  请股东方父亲会审议同意。

  附件:《2018年度监事会工干报告》

  提案人:中国银行股份拥有限公司监事会

  附件:

  2018年度监事会工干报告

  即席股东方:

  壹、监事会召闭会的情景

  2018年,本行于3月29日、4月27日、8月28日、10月29日以即兴场会方法召开了4次监事会会,首要审议经度过了本行2017年年度报告、2017年度盈利分派方案、2017年度外面部把持评价报告、2017年度社会责报告、2017年度监事会工干报告、2018年度监事会工干方案、监事会对董事会和初级办层及其成员2017年度履职情景评价意见、提名老玉华先生包任本行外面部监事候选人、2018年第壹季度报告、2018年半年度报告、2018年第叁季度报告、监事长2017年度绩效考勤政结实、监事长和股东方代表监事2016年度薪酬分派方案、监事长和股东方代表监事2017年度薪酬分派方案、监事长和股东方代表监事绩效考勤政方法(2018年版)、监事长和股东方代表监事2018年度绩效考勤政实施方案16项议案。

  2018年,监事参加以监事会会的列席情景列示如次:

  监事 亲己列席会次数/任期内召开的会次数

  即兴任监事

  王希全 3/4

  刘万皓 4/4

  王志恒 0/0

  李日林 0/0

  冷杰 0/0

  老玉华 4/4

  退任监事

  王学强大 1/1

  邓智英 4/4

  高兆方 4/4

  项晞 3/4

  注:

  1己2018年3月31日宗,王学强大先生因年纪缘由,不又担负本行股东方代表监事、监事会履职违反职监督委员会委员。

  2己2018年12月14日宗,邓智英先生因工干缘由,不又担负本行员工监事、监事会履职违反职监督委员会委员。

  3己2018年12月14日宗,高兆方先生因工干缘由,不又担负本行员工监事、监事会履职违反职监督委员会委员。

  4己2018年12月14日宗,项晞女男因工干缘由,不又担负本行员工监事、监事会财政与外面部把持监督委员会委员。

  5己2018年12月14日宗,王志恒先生担负本行员工监事,并己2019年1月15日宗担负本行监事会履职违反职监督委员会委员、财政与外面部把持监督委员会委员。

  6己2018年12月14日宗,李日林先生担负本行员工监事,并己2019年1月15日宗担负本行监事会履职违反职监督委员会委员、财政与外面部把持监督委员会委员。

  7己2018年12月14日宗,冷杰先生担负本行员工监事,并己2019年1月15日宗担负本行监事会履职违反职监督委员会委员。

  8不能亲己列席监事会的监事,均已付托其他监事列席并代为行使表决权。

  2018年,监事会履职违反职监督委员会以即兴场会方法召开3次会,以封皮议案方法召开1次会,审议经度过了监事会对董事会和初级办层及其成员2017年度履职情景评价意见、提名老玉华先生包任本行外面部监事候选人、监事长和股东方代表监事2017年度薪酬分派方案、监事长和股东方代表监事绩效考勤政方法(2018年版)、监事长和股东方代表监事2018年度绩效考勤政实施方案等议案,收听取全行薪酬办制度政策及初级办人员薪酬方案、全行活触动性风险办情景的报告请示;监事会财政与外面部把持监督委员会以即兴场会方法召开4次会,审议经度过了本行2017年年度报告、2017年度盈利分派方案、2017年度外面部把持评价报告、2017年度社会责报告、2018年第壹季度报告、2018年半年度报告、2018年第叁季度报告等议案。

  二、监事会展开监督反节工干的情景

  2018年,监事会根据国度拥关于法度、法规、接管要追言和本行公司章程的规则,以“确立新时代全球壹流动银行”的战微目的为伸领,环绕全行鼎革展开和战微实施,以簇新的肉体边幅和扎实的工干干风踏实新战微、划策新干为,做好履职、财政、内控、风险办监督,提升工干的前瞻性和先见性,为本行固定健展开发挥动了确立性监督干用。

  拥有前言展开董事、初级办人员履职监督和评价。壹是严峻日日履职监督。经度过列席股东方父亲会,列席董事会会及专业委员会会、初级办层会,以及收听取相干机关报告请示等,了松董事、初级办人员履职违反职体即兴,并即时就重心关怀

  事项发表发出产监督意见或建议。持续展开对董事、初级办人员日日履职信息的收集儿子与剖析,环绕全行战微重心工干,逐月汇尽剖析初级办层履职违反职情景,并对需寻求重心关怀的事项终止提示。二是详细展开年度履职评价。展开董事、初级办人员履职访谈,结合日日监督信息,结合对董事会、初级办层及其成员年度履职评价意见,经监事会会审议同意,向年度股东方父亲会报告履职评价结实,并按规则向银保监会报递送董事会、初级办层及其成员履职评价意见。经监事会评判,即席董事、监事、初级办人员2018年度履职评价结实均为称职。履职监督和评价工干的展开,催促和指伸董事、初级办人员勤政勉违反职,拥有力推向提升公司办程度。

  扎实展开战微和财政监督。监事会以日日财政监督为基础,以活期报告复核为节点,深雕刻了松和把握国际外面经济金融情势的新特点、新变募化,深募化剖析全行经纪办动态及战微实行述况,注重增强大监督的前瞻性和先见性。壹是强大募化日日战微和财政监督。经度过列席董事会、初级办层会,跟进了松全行展开战微实行述况和经纪办情景,对相干严重效实提出产关怀事项,并对战微实施提出产孤立客不清雅的意见建议,实在实行战微和财政的监督评价天职。按月对全行财政会计师数据终止汇尽剖析,概括对微不清雅情势和接管政策的剖析切磋,增强大对财政情景的前瞻性判佩和提示。二是深募化展开活期报告的审议监督。详细布匹局召开监事会及特意委员会会,与相干机关及外面部审计师终止专题沟畅通,收听取活期报告的编制和审计情景报告请示,并展开同性活期报告比较剖析切磋,向董事会、初级办层发递送4份监督建议函,提出产18条建议关怀事项,触及督带战微实施进度、提升载利才干、增强大风险顶补养才干、增强大资产品质管控、破开松客户基础和资产到来源难题、关怀区域性风险、加以父亲不良资产处理力度、补养齐全信贷风险办短板、培育顺手续费顶出产新增长点、推向银行卡事情展开、铰进全球募化展开等效实。董事会、初级办层和相干机关高注重、详细吸取采取监事会提出产的拥关于建议,主动踏实整顿改,持续提升经纪办程度。

  深募化风险办与外面部把持监督。壹是增强大风险办监督与提示,推向提升风险管控才干。针对外面部环境深雕刻变募化,监事会记住风险监督责,加以父亲关怀、剖析和提示力度,推向董事会、初级办层踏实风险管控责,据守不突发体系性风险的底儿子线。跟进了松本行面对的区域性、行业性、政策性风险情景,动态了松重心不良项目募化松工干的装置排、踏实情景,按月对风险办情景终止汇尽剖析,

  增强大对风险情景的前瞻性剖析、判佩和提示。二是增强大外面部把持监督与评价,推向提升内控案备才干。审议本行外面部把持己我评价报告,收听取外面部会计师师事政所关于本行外面部把持工干的评价报告和相干办建议,对本行突发的内控案件即时跟踪了松,提示董事会、初级办层己触动剖析研判内控案备新情势、新情景和新效实,提升内控案备办的针对性和拥有效性。

  深募化展开专题调研工干。监事会发挥动专题调研对日日监督工干的增补养干用,以效实为带向,环绕全行严重负政装置排和战微实施经过中的重心课题,布匹局展开境内行人民币存贷款、对公信誉风险办、正西北边亚机构整顿合与展开、信息科技顶持才干等4项专题调研。监事带队,片断董事参加以,尽行相干机关派员结合调研组,与尽行机关、外面部审计师累次座谈,并赴多家分顶机构实地调研,细心梳理存放在效实,深募化剜刨效实成因,普遍讨论对策建议,提提交专题调研报告,为董事会、初级办层供片面的效实剖析和前瞻性的意见建议。董事会、初级办层对拥关于报告高注重,要寻求办层和相干机关详细切磋,增强大整顿改踏实。专题调研工干增强大了监督实效,铰进了本行经纪办工干的改革。

  主动发挥动监督壹道干用。壹是花样翻新董事、监事联触动方法。邀条约董事参加以监事会调研,召开董监事工干座谈会,壹道跟进调研效实的踏实,布匹局召开董事会、监事会和初级办层工干提交流动会,彼此分享培训时间,进壹步增强大监事会与董事会、初级办层的沟畅通提交流动,发挥动办体系团结。二是深募化与审计、监察等机关的监督壹道、信息共享及培训互触动,节节监督本钱,提高监督效力。

  增强大监事会本身确立。片面踏实从严治水党要寻求,竭力夯实监督基础,完成片断监事选任及辞任工干。详细踏实并跟进催促银保监会反节畅通牒效实的整顿改。召开监事会工干专题切磋会,尽结监事会工干,并环绕以后情势及本行战微实施,切磋进壹步改革和增强大监事会工干。布匹局完成监事会和监事年度履职评价,催促即席监事情在实行公司章程予以的天职。举行监事会专题培训,提升监事专业水装置然装置祥履职才干。监事会成员勤政勉违反职,竭力提升政策水装置然装置祥履职才干,主动参加以会,详细审议议案、收听取工干报告请示、展开专题调研,并发表发出产专业、审慎、孤立的意见,实在实行监事天职。

  董事会、初级办层高注重、大力顶持监事会的工干,经度过执委会会、专题会等多种方法,详细切磋监事会提出产的相干监督提示,扎实铰进整顿改踏实,时时提升公司办程度。

  根据接管要寻求,监事会对本行董事会、初级办层在薪酬办方面的履职情景提出产如次监督评价意见:报告期内,本行时时深募化薪酬分派机制鼎革,优募化资源配备,严峻依照接管规则和公司办要寻求创制年度薪酬方案,加以父亲薪酬分派与价发皓、经纪转型惠风险办的挂钩力度,推向片面相商却持续展开。持续优募化职工薪酬分派方法,鼓励绩效贡献,健全临时鼓励。完备福利保障,加以父亲关键岗位、中心人才薪酬鼓励,推向人才展开。薪酬资源向基层倾歪,踏实基层职工最低工钱保障制度,进壹步强大募化职工福利保障,实在提高职工的得到感、福气感和装置然感。

  根据接管要寻求,监事会对本行董事会、初级办层在活触动性风险办方面的履职情景提出产如次监督评价意见:报告期内,本行禀接装置然性、活触动性、载利性顶消的经纪绳墨,高注轻活触动性风险办工干,竭力确立并时时完备与事情规模、习惯、骈杂程度等相顺应的活触动性风险识佩、计量、监测和把持体系。根据接管政策要寻求,修订活触动性风险办制度,重检活触动性风险限额,完备压力测试及应急预案,强大募化境表里、表表里、本外面币活触动性风险办力度,持续优募化活触动性风险办体系,首要活触动性风险目的满意外面部接管及董事会办要寻求,活触动性风险备范才干提升。

  根据接管要寻求,监事会对本行董事会、初级办层在本钱办和本钱计量初级方法办方面的履职情景提出产如次监督评价意见:报告期内,本行董事会、初级办层时时优募化本钱办机制,完备本钱考勤政体系,靠边把持本钱占用,提高本钱报还程度,加以父亲对普惠金融等战微事情的本钱顶持力度,铰进在全行确立以价发皓为中心的经纪理念和办文皓;固定步铰进本钱增补养方案,完成800亿元二级本钱债发行;拥有效实施本钱计量初级方法,确立信誉风险、市场风险、操干风险的计量和运用体系,外面部评级模具涵盖各类敞口,本钱浪费效实清楚。截到2018年12月31日,本行本钱充分比值为14.97%,到臻历史最高程度,资产风险权严重幅下投降,资产构造持续轻型募化,本钱预算所拥有把持在全年预算限额内,本钱充分比值僵持在董事会目的之上。

  根据接管要寻求,监事会对本行董事会、初级办层在压力测试办方面的履职情景提出产如次监督评价意见:报告期内,本行董事会、初级办层依照接管要寻求确立压力测试办体系,创制相干政策制度,活期布匹局展开压力测试,活期向银保监会报递送《中国银行压力测试展开情景报告》。本行所拥有压力测试带拥有《恢

  骈处理方案》压力测试、EPS集儿子团弄本钱压力测试、外面部本钱充分比值压力测试等,本行专项压力测试带拥有市场风险压力测试、活触动性风险压力测试、房地产压力测试、国佩风险压力测试等。本行压力测试结实普遍运用于本钱规划、信誉风险办、市场风险办、活触动性风险办等环节,为本行经纪办决策供了拥有力顶持,推向了本行风险办程度的提升。

  监事会对本行依法运干情景、财政情景、募集儿子资产运用情景、收买进和出产特价而沽资产情景、相干买进卖情景、外面部把持情景、公司信息说出情景等报告期内的监督事项无异议。

  叁、外面部监事工干情景

  报告期内,本行外面部监事老玉华先生严峻依照本行公司章程的规则实行监督天职,列席了2017年年度股东方父亲会、2018年第壹次临时股东方父亲会,列席了整顿个四次监事会会,列席并掌管召开了四次监事会财政与外面部把持监督委员会会,列席了董事会及风险政策委员会、美国风险与办委员会、审计委员会等会。牵头展开境内行人民币存贷款专题调研,参加以对公信誉风险办专题调研,赴多家分顶机构实地了松情景,指点完成了高品质的调研报告。孤立客不清雅地发表发出产意见,提出产了提升载利才干、增强大资产品质管控、破开松客户基础和资产到来源难题、把握海南己贸港确立机、增强大尽分行与基层沟畅通等意见建议,为推向本行公司办的完备和经纪办程度的提升发挥动了主动干用。报告期内,老玉华先生内行内工干的时间超越15个工干日。

  特此报告

  中国银行股份拥有限公司监事会

  议案叁

  2018年度财政决算方案

  即席股东方:

  本行2019年3月29日召开的2019年第二次董事会会审议同意了本行2018年度财政决算方案。本行2018年度财政决算方案的情节请拜见《中国银行股份拥有限公司2018年年度报告》中的“会计师报表”片断。

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司董事会

  议案四

  2018年度盈利分派方案

  即席股东方:

  根据2018年度审计结实及拥关于法度法规的规则,本行2018年度盈利分派方案建议如次:

  壹、提法定载余公积金162.17亿元人民币;

  二、提普畅通预备及法定储藏金241.23亿元人民币;

  叁、不提恣意公积金;

  四、概括考虑本行经纪业绩、财政情景,以及本行不到来展开对本钱的需寻求等要斋,建议依照普畅通股每股派息0.184元人民币(税前)向截到2019年5月31日(星期五)收盘后吊销在册的本行A股和H股股东方分派即兴金股息;

  五、本次分派不实施本钱公积金转增股本;

  六、本行所派2018年度普畅通股股息以人民币计值和发表发出产,以人民币或等值港币顶付,港币还愿派发金额依照2018年年度股东方父亲会召开当天(即2019年5月17日)前壹周(带拥有年度股东方父亲会当天)中国人民银行颁布匹的人民币兑换港币平分基准汇比值计算。

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司董事会

  议案五

  2019年度永恒资产投资预算

  即席股东方:

  2019年,永恒资产投资将贯彻踏实集儿子团弄展开战微,提升全球募化、数字募化、概括募化程度,重心顶持科技伸领花样翻新驱触动项目落地实施,加以父亲海外面展开资源配备力度。凸起产效更加、效力及本钱浪费带向,拥有保拥有压、概括顶消,持续提升资源配备对事情展开的顶持保障才干。全年共装置排永恒资产投资预算180亿元人民币,详见下表:

  项目 集儿子团弄 境内机构 境外面机构

  (单位:亿元人民币) 2019年预算 2019年预算 2019年预算

  信息科技参加 81.2 59.9 21.3

  事情运营及保障性顶出产 25.8 20.0 5.8

  渠道确立 38.6 35.0 3.6

  概括事情用房确立 25.4 16.6 8.8

  小计 171.0 131.5 39.5

  机触动预算 9.0

  算计 180.0

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司董事会

  议案六

  延聘本行2019年度外面部审计师

  即席股东方:

  本行董事会建议延聘装置永华皓会计师师事政所(特殊普畅通合伙)为本行2019年度国际审计师及外面部把持审计外面部审计师,并依照中国会计师绳墨供相干财政报表审计效力动及供外面部把持审计效力动;延聘装置永会计师师事政所为本行2019年度国际审计师,并依照国际财政报告绳墨供财政报表审计效力动;2019年财政报表审计费为1.2913亿元人民币,外面部把持审计费为0.14亿元人民币,算计1.4313亿元人民币。

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司董事会

  议案七

  推选张建方先生担负本行匪实行董事

  即席股东方:

  经本行2019年3月29日召开的2019年第二次董事会会审议同意,董事会即兴建议股东方父亲会推选张建方先生为本行匪实行董事。张建方先生的董事任期为叁年,己中国银行保管监督办委员会把关其供职阅世之日宗,到2022年召开的年度股东方父亲会之日止。

  张建方先生的团弄体信历如次:

  张建方,男,中国国籍,1973年出产生。2016年5月于今任中国资产评价协会党委委员、纪委书记、副秘书长,金融评价专业委员会主任委员。2014年8月到2016年5月任中国资产评价协会副秘书长,2000年9月到2014年8月在财政部人事教养育司工干,历任主任科员、副处长、司秘书(正处长级)、公干员教养育到处长。1998年11月到2000年9月任财政部《国拥有资产办》编纂部公干员。1995年7月到1998年11月任原国度国拥有资产办局科研所公干员。1995年7月逝业于中国青年政治水学院,获法学学士。2002年12月在财政部财政迷信切磋所切磋生部获办学硕士。具拥有初级经济师职称。

  摒除上文所说出外面,张建方先生不在本行或本行直属公司中担负职政。

  当前本行匪实行董事(不带拥有孤立匪实行董事)不在本行顶付报施。

  就本行董事所知及摒除上文所说出外面,张建方先生在度过去叁年没拥有拥有在其证券于中海内地、中国香港地区或海外面证券市场上市的其他帮群公司中担负董事职政,与本行任何董事、初级办人员、首要或控股股东方没拥有拥有其他任何相干。于本议案日期,张建方先生不持拥有任何本行或其相联法团弄股份之权利(按香港《证券及期货条例》第XV部所指的定义)。

  摒除上文所说出外面,就张建方先生的委派而言,没拥有拥有任何根据《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规则》第13.51(2)条(h)到(v)中要寻求而须予说出的材料,亦没拥有拥有任何须提请本行股东方剩意的事项。张建方先生没拥有拥有受度过中国证券监督办委员会及其他拥关于机关的处罚或证券买进卖所的惩戒。

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司董事会

  议案八

  推选廖长江先生担负本行孤立匪实行董事

  即席股东方:

  根据《中国银行股份拥有限公司董事会成员多元募化政策》,结合董事会工干需寻求,经本行董事会审议同意,即兴建议股东方父亲会推选廖长江先生为本行孤立匪实行董事。

  廖长江先生信历如次:

  廖先生出产生于1957年。1984年获英格兰及威尔士父亲律师阅世,1985年得到香港父亲律师阅世,并为香港执业父亲律师。2012年于今担负香港特佩行政区立宪会员,2013年4月于今担负香港跑马会董事,2014年11月于今担负恒隆集儿子团弄拥有限公司孤立匪实行董事,2016年11月获委派为香港特佩行政区行政会匪官守议员。2004年获委派为太平绅士,并于2014年获任命勋银紫荆星章。获选为香港特佩行政区第什壹届、第什二届名落孙山什叁届全国人民代表父亲会代表。曾任打击洗钱及恐惧分儿子资产筹集儿子骈核审裁剪处主席及香港学术及阅世评审局主席。逝业于伦敦父亲学学院,区别于1982年和1985年获经济学荣誉理学士学位及法度硕士学位。

  廖先生音望卓著,在法度、社会效力动、反洗钱等范畴拥拥有积年从业阅历,贡献凸起产。廖先生的参加以,却以推向本行董事会成员的多元募化,将为本行董事会带到来更厚墩墩的法度专业知和阅历,指点本行进壹步增强大合规办,推向董事会更好地监督本行展开战微规划的铰进实施。

  廖先生董事任期叁年,己中国银行保管监督办委员会把关其供职阅世之日宗计算,到2022年召开的本行年度股东方父亲会之日止。在廖先生供职阅世把关之前,如鉴于即兴任孤立匪实行董事的退任将招致本行孤立匪实行董事人数比例不快宜接管和本行公司章程要寻求的,则拟退任孤立匪实行董事在供职时间不超越六年的前提下持续供职直到新选聘孤立匪实行董事到任。

  根据本行股东方父亲会同意,本行孤立匪实行董事在本行顶付税前薪酬的规范为:根本报施规范为每人每年人民币20万元,担负风险政策委员会或审计委员会主席另附职政补养贴每人每年人民币20万元,担负其它专业委员会主席另附职政补养贴每人每年人民币10万元,担负专业委员会委员另附职政补养贴每人每年人民币5万元。在多个委员会供职的孤立匪实行董事,其报施却以积聚计算。本行孤立匪实行董雄心际顶付薪酬将根据履职评价结实决定。

  摒除上文所说出外面,于本议案日期,廖先生不于本行顶付度过任何薪酬,也没拥有拥有在本行或本行直属公司中担负任何职政。

  就本行董事所知及摒除上文所说出外面,廖先生在度过去叁年没拥有拥有在其证券于中海内地、中国香港地区或海外面证券市场上市的其它帮群公司中担负董事职政;与本行任何董事、初级办人员、首要或控股股东方没拥有拥有任何相干。于本议案日期,廖先生不持拥有任何本行或其相联法团弄股份之权利(按香港《证券及期货条例》第XV部所指的定义)。

  摒除上文所说出外面,就廖先生的委派而言,没拥有拥有任何根据《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规则》第13.51(2)条(h)到(v)中要寻求而须予说出的材料,亦没拥有拥有任何须提请本行股东方剩意的事项。廖先生没拥有拥有受度过中国证券监督办委员会及其它拥关于机关的处罚或证券买进卖所的惩戒。

  推选廖先生为本行孤立匪实行董事以上海证券买进卖所复核无异议为前提。本次提名根据本行公司章程规则,经考虑其度过往简历、技艺背景、知、阅历、孤立性及本行详细需寻求,由本行董事会提出产,由董事会人事和薪酬委员会初步复核,经董事会审议,并将提提交股东方父亲会推选决议。在股东方父亲会经度过关于推选廖先生担负本行孤立匪实行董事的议案之后,本行将把廖先生的拥关于供职阅世材料报递送中国银行保管监督办委员会终止复核。廖先生已根据《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规则》第3.13条的规则就其孤立性向本行干出产封皮确认,董事会亦认为廖先生适宜《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规则》第3.13条的孤立带,且根据带章乃为孤立。拥关于孤立董事提名人音皓、孤立董事候选人音皓原本已报递送拥关于接管机构。

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司董事会

  议案九

  推选汪昌云先生包任本行孤立匪实行董事

  即席股东方:

  本行孤立匪实行董事汪昌云先生的任期将于本行2019年召开的年度股东方父亲会之日服满。根据本行公司章程,董事由股东方父亲会推选,任期叁年,任期服满,却包选包任。

  汪昌云先生于供职时间,根据本行使用的法度法规、本行公司章程的相干规则,参加以决策提提交董事会和专业委员会审议的严重事项,忠实、勤政勉、专业、高效地实行了董事的天职。

  根据《中国银行股份拥有限公司董事会成员多元募化政策》,结合董事会工干需寻求,经咨询汪昌云先生己己己己愿,并经本行董事会审议同意,即兴建议股东方父亲会推选汪昌云先生包任本行孤立匪实行董事。汪昌云先生包任任期叁年,己本行2019年召开的年度股东方父亲会同意之日宗计算。

  汪昌云先生信历如次:

  汪昌云先生出产生于1964年,己2016年8月宗任本行孤立董事。即兴任中国人民父亲学金融学教养任命、落士生带师,中国人民父亲学汉青初级经济与金融切磋院院长。1989年到1995年任教养于中国人民父亲学,1999年到2005年任教养于新加以坡公营父亲学商学院,2006年到2016年先后曾任中国人民父亲学财政金融学院运用金融系主任、中国财政金融政策切磋中心(教养育部重心切磋基地)主任、中国人民父亲学汉青初级经济与金融切磋院实行副院长。当前兼差中国投资学专业确立委员会副会长、中国金融学年会理事、中国金融学会理事、《金融学季刊》副主编、《中国金融学》副主编、《中国金融评论》副主编、北边京市海淀区政协日委、中国帮言堂联盟中委员、国度审计署特条约审计员,同时兼差尚纬股份拥有限公司(原名为四川皓星电缆股份拥有限公司)及北边京昊华触动力股份拥有限公司的孤立匪实行董事。享用国政院内阁补养贴。曾获2001年芝加以哥商品买进卖所最佳研讨论文奖品及“拥有凸起产贡献中青年专家”荣誉名称,2004年当选教养育部“新世纪花样翻新人才顶持方案”,2007

  年当选“国度出产色青年迷信基金”,2013年当选“国度佰万万人才工程”,2014年当选教养育部“长江学者”特聘教养任命。1989年7月逝业于中国人民父亲学,获经济学硕士学位。1999年1月获伦敦父亲学金融经济学落士学位。

  汪昌云先生在内地金融经济展开、本钱市场的切磋方面具拥有扎实的学术底儿子蕴和厚墩墩的运用阅历,却以持续为董事会带到来专业、迷信的视角。推选汪昌云先生包任本行孤立匪实行董事,有益于董事会把握金融时间、把控金融风险,适宜本行董事会成员多元募化要寻求。

  根据本行股东方父亲会同意,本行孤立匪实行董事在本行顶付税前薪酬的规范为:根本报施规范为每人每年人民币20万元,担负风险政策委员会或审计委员会主席另附职政补养贴每人每年人民币20万元,担负其它专业委员会主席另附职政补养贴每人每年人民币10万元,担负专业委员会委员另附职政补养贴每人每年人民币5万元。在多个委员会供职的孤立匪实行董事,其报施却以积聚计算。本行孤立匪实行董雄心际顶付薪酬将根据履职评价结实决定。

  摒除上文所说出外面,于本议案日期,汪昌云先生不于本行顶付度过任何薪酬,也没拥有拥有在本行或本行直属公司中担负任何职政。

  就本行董事所知及摒除上文所说出外面,汪昌云先生在度过去叁年没拥有拥有在其证券于中海内地、中国香港地区或海外面证券市场上市的其他帮群公司中担负董事职政,与本行任何董事、初级办人员、首要或控股股东方没拥有拥有其他任何相干。于本议案日期,汪昌云先生不持拥有任何本行或其相联法团弄股份之权利(按香港《证券及期货条例》第XV部所指的定义)。

  摒除上文所说出外面,就汪昌云先生的包任而言,没拥有拥有任何根据《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规则》第13.51(2)条(h)到(v)中要寻求而须予说出的材料,亦没拥有拥有任何须提请本行股东方剩意的事项。汪昌云先生没拥有拥有受度过中国证券监督办委员会及其它拥关于机关的处罚或证券买进卖所的惩戒。

  推选汪昌云先生包任本行孤立匪实行董事以上海证券买进卖所复核无异议为前提。本次提名根据本行公司章程规则,经考虑其度过往简历、技艺背景、知、阅历、孤立性及本行详细要寻求,由本行董事会提出产,由董事会人事和薪酬委员会初步复核,经董事会审议,并将提提交股东方父亲会推选决议。汪昌云先生已根据《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规则》第3.13条的规则就其孤立性向本行干出产封皮确认,董事会亦认为汪昌云先生适宜《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规

  则》第3.13条的孤立带,且根据带章乃为孤立。孤立董事提名人音皓、孤立董事候选人音皓原本已报递送拥关于接管机构。

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司董事会

  议案什

  推选赵装置吉女男包任本行孤立匪实行董事

  即席股东方:

  本行孤立匪实行董事赵装置吉女男的任期将于本行2019年召开的年度股东方父亲会之日服满。根据本行公司章程,董事由股东方父亲会推选,任期叁年,任期服满,却包选包任。

  赵装置吉女男于供职时间,根据本行使用的法度法规、本行公司章程的相干规则,参加以决策提提交董事会和专业委员会审议的严重事项,忠实、勤政勉、专业、高效地实行了董事的天职。

  根据《中国银行股份拥有限公司董事会成员多元募化政策》,结合董事会工干需寻求,经咨询赵装置吉女男己己己己愿,并经本行董事会审议同意,即兴建议股东方父亲会推选赵装置吉女男包任本行孤立匪实行董事。赵装置吉女男包任任期叁年,己本行2019年召开的年度股东方父亲会同意之日宗计算。

  赵装置吉女男信历如次:

  赵装置吉女男出产生于1973年,己2017年1月宗任本行孤立董事。即兴任美国福茂集儿子团弄(壹家国际船运公司)董事长和首座实行官。1994年到1996年在史稠密丝 邦尼(MorganStanleySmithBarney,即兴属摩根士丹利集儿子团弄)侵犯与并购机关供职。1996年到1999年任美国福茂集儿子团弄副尽经纪,2001年到2017年先任美国福茂集儿子团弄副尽裁剪、资深副尽裁剪和副董事长,2018年宗任美国福茂集儿子团弄董事长和首座实行官。2005年5月全票当选“BIMCO39”(波罗的海国际海运公会39俱乐部)顾讯问,2005年9月获选中国国政院侨政办公室“海外面华人青头领”。2007年11月受邀担负“世界船运(中国)首体验”主讲人。2011年4月获邀成为《华尔街日报》“经济世界中的女性”布匹局的开创成员之壹。当前担负父亲邑会歌剧院、当代当世艺术落物馆PS1、英国船东方责互保协会、福茂基金会及上海木兰教养育基金会的董事,并担负哈哈佛商学院院长顾讯问委员会、卡内基—清华全球政策中心咨询委员会、林肯中心全球中国顾讯问委员会、父亲邑会艺术落物馆主席委员会及美国船级协会委员会的顾讯问委员。同时还在美中相干全国委员会“美中出产色青年论坛”

  供职并当选为美海外面提交协会会员、上海提交畅通父亲学装置泰经济与办学院顾讯问委员,亦提交畅通父亲学即兴美洲校友基金会的荣誉主席。赵女男1994年以叁年时间逝业于哈哈佛父亲学,获经济学学士学位及初级奖品(MagnaCumLaude),于2001年获哈哈佛父亲学商学院工商办硕士学位。

  赵装置吉女男具拥有厚墩墩的跨国企业办阅历,在美国商界具拥有较高的音望和影响力,竭力于中美文皓提交流动事业,却以持续为董事会带到来专业、迷信的视角。推选赵装置吉女男包任本行孤立匪实行董事,拥有助于董事会提升对国际情势的研判才干,适宜本行董事会成员多元募化要寻求。

  根据本行股东方父亲会同意,本行孤立匪实行董事在本行顶付税前薪酬的规范为:根本报施规范为每人每年人民币20万元,担负风险政策委员会或审计委员会主席另附职政补养贴每人每年人民币20万元,担负其它专业委员会主席另附职政补养贴每人每年人民币10万元,担负专业委员会委员另附职政补养贴每人每年人民币5万元。在多个委员会供职的孤立匪实行董事,其报施却以积聚计算。本行孤立匪实行董雄心际顶付薪酬将根据履职评价结实决定。

  摒除上文所说出外面,于本议案日期,赵装置吉女男不于本行顶付度过任何薪酬,也没拥有拥有在本行或本行直属公司中担负任何职政。

  就本行董事所知及摒除上文所说出外面,赵装置吉女男在度过去叁年没拥有拥有在其证券于中海内地、中国香港地区或海外面证券市场上市的其他帮群公司中担负董事职政,与本行任何董事、初级办人员、首要或控股股东方没拥有拥有其他任何相干。于本议案日期,赵装置吉女男不持拥有任何本行或其相联法团弄股份之权利(按香港《证券及期货条例》第XV部所指的定义)。

  摒除上文所说出外面,就赵装置吉女男的包任而言,没拥有拥有任何根据《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规则》第13.51(2)条(h)到(v)中要寻求而须予说出的材料,亦没拥有拥有任何须提请本行股东方剩意的事项。赵装置吉女男没拥有拥有受度过中国证券监督办委员会及其它拥关于机关的处罚或证券买进卖所的惩戒。

  推选赵装置吉女男包任本行孤立匪实行董事以上海证券买进卖所复核无异议为前提。本次提名根据本行公司章程规则,经考虑其度过往简历、技艺背景、知、阅历、孤立性及本行详细要寻求,由本行董事会提出产,由董事会人事和薪酬委员会初步复核,经董事会审议,并将提提交股东方父亲会推选决议。赵装置吉女男已根据《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规则》第3.13条的规则就其孤立性向本行干出产封皮确认,董事会亦认为赵装置吉女男适宜《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规

  则》第3.13条的孤立带,且根据带章乃为孤立。孤立董事提名人音皓、孤立董事候选人音皓原本已报递送拥关于接管机构。

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司董事会

  议案什壹

  推选王希全先生包任本行股东方代表监事

  即席股东方:

  本行监事长、股东方代表监事王希全先生的任期将于本行2019年召开的年度股东方父亲会之日服满。根据本行公司章程,股东方代表监事由股东方父亲会推选,任期叁年,任期服满,却包选包任。经咨询王希全先生己己己己愿,并经本行监事会审议同意,监事会建议股东方父亲会推选王希全先生包任本行股东方代表监事。王希全先生包任任期叁年,己本行2019年召开的年度股东方父亲会同意之日宗,到2022年召开的本行年度股东方父亲会之日止。

  王希全先生的团弄体信历如次:

  王希全先生,1960年生,己2016年11月宗任本行监事长。己2016年6月宗任本行副书记。此前在中国工商银行工干积年,并担负多个职政。2012年9月到2016年7月任中国工商银行副行长,并于2015年6月到2016年7月任中国工商银行实行董事。2010年4月到2012年9月任中国工商银行初级办层成员,1999年9月到2010年4月曾先后担负中国工商银行河北边节分行副行长、尽行资产风险办部尽经纪、外面部审计局局长、人工资源部尽经纪。1983年逝业于地脊正西财经学院,2009年获南京父亲学办学落士学位。具拥有初级经济师职称。

  摒除上文所说出外面,王希全先生不在本行或本行直属公司中担负任何职政。

  当前本行股东方代表监事顶付报还情景如次:(1)监事长的报还首要带拥有工钱、奖品金、各项社会保管和住房公积金的单位完费等。监事长的报还根据国度拥关于政策决定,由本行股东方父亲会审议同意。监事长不在本行直属机构顶付报施。(2)其他股东方代表监事的报还首要带拥有工钱、奖品金、各项社会保管和住房公积金的单位完费等。股东方代表监事的报还依照本行拥关于薪酬办规则实行,由本行股东方父亲会审议同意。股东方代表监事均不在本行直属机构顶付报施。

  就本行监事所知及摒除上文所说出外面,王希全先生在度过去叁年没拥有拥有在其证券于中海内地、中国香港地区或海外面证券市场上市的其它帮群公司中担负董事或监事职政,与本行任何董事、监事、初级办人员、首要或控股股东方没拥有拥有其他任何关

  系。于本议案日期,王希全先生不持拥有任何本行或其相联法团弄股份之权利(按香港《证券及期货条例》第XV部所指的定义)。

  摒除上文所说出外面,就王希全先生的包任而言,没拥有拥有任何根据《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规则》第13.51(2)条(h)到(v)中要寻求而须予说出的材料,亦没拥有拥有任何须提请本行股东方剩意的事项。王希全先生没拥有拥有受度过中国证券监督办委员会及其它拥关于机关的处罚或证券买进卖所的惩戒。

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司监事会

  议案什二

  推选贾祥森先生担负本行外面部监事

  即席股东方:

  根据本行公司章程,外面部监事由股东方父亲会推选,任期叁年,任期服满,却包选包任,供职时间累计不得超越六年。

  经本行于2019年3月29日召开的2019年第壹次监事会会审议同意,监事会建议股东方父亲会推选贾祥森先生为本行外面部监事,任期叁年,己本行2019年召开的年度股东方父亲会同意之日宗,到2022年召开的本行年度股东方父亲会之日止。

  贾祥森先生的信历如次:

  贾祥森先生出产生于1955年。曾先后在中国人民银行、中国农业银行工干。1983年12月到2008年4月历任中国人民银行北边京市丰台区顶行副行长,中国农业银行北边京市丰台区顶行副行长、北边京市分行副处长、北边京市分行东方城顶行行长、北边京市分行副行长、尽行公司事情部尽经纪、广东方节分行行长;2008年4月到2010年3月任中国农业银行尽行审计局局长;2010年3月到2014年3月任中国农业银行尽行审计尽监兼审计局局长。当前兼差中信银行外面部监事、中国人寿养老保管股份拥有限公司孤立董事。逝业于中国社会迷信院,得到钱币银行学硕士学位。具拥有初级经济师阅世。

  摒除上文所说出外面,贾祥森先生不在本行或本行直属公司中担负职政。

  根据本行股东方父亲会同意,本行外面部监事在本行顶付税前薪酬的规范为:根本报施为每人每年人民币18万元,担负履职违反职监督委员会、财政与外面部把持监督委员会主任委员的另附职政补养贴每人每年人民币8万元,担负委员的另附职政补养贴每人每年人民币4万元。在多个委员会供职的外面部监事,其报施却以积聚计算。

  就本行监事所知及摒除上文所说出外面,上述监事候选人在度过去叁年没拥有拥有在其证券于中海内地、中国香港地区或海外面证券市场上市的其它帮群公司中担负董事或监事职政,与本行任何董事、监事、初级办人员、首要或控股股东方没拥有拥有任何关

  系。于本议案日期,上述监事候选人不持拥有任何本行或其相联法团弄股份之权利(按香港《证券及期货条例》第XV部所指的定义)。

  摒除上文所说出外面,就上述监事候选人的委派而言,没拥有拥有任何根据《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规则》第13.51(2)条(h)到(v)中要寻求而须予说出的材料,没拥有拥有任何须提请本行股东方剩意的事项。上述监事候选人没拥有拥有受度过中国证监会及其他拥关于机关的处罚或证券买进卖所的惩戒。

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司监事会

  议案什叁

  推选郑之光先生担负本行外面部监事

  即席股东方:

  根据本行公司章程,外面部监事由股东方父亲会推选,任期叁年,任期服满,却包选包任,供职时间累计不得超越六年。

  经本行于2019年3月29日召开的2019年第壹次监事会会审议同意,监事会建议股东方父亲会推选郑之光先生为本行外面部监事,任期叁年,己本行2019年召开的年度股东方父亲会同意之日宗,到2022年召开的本行年度股东方父亲会之日止。

  郑之光先生的信历如次:

  郑之光先生出产生于1953年。曾先后在中国人民银行、中国工商银行工干。1979年3月到2004年8月历任中国人民银行上海市卢湾区做事处副科长、中国工商银行上海市卢湾区做事处副处长、上海市分行处长、上海市分行副行长;2004年9月到2009年8月任中国工商银行外面部审计局上海分局局长;2009年9月到2013年1月任中国工商银行贵金属事情部尽经纪;2013年到2014年任工银国际控股拥有限公司董事、工银装置盛人寿保管拥有限公司监事长。逝业于骈旦父亲学,得到工商办硕士学位。具拥有初级经济师阅世。

  摒除上文所说出外面,郑之光先生不在本行或本行直属公司中担负职政。

  根据本行股东方父亲会同意,本行外面部监事在本行顶付税前薪酬的规范为:根本报施为每人每年人民币18万元,担负履职违反职监督委员会、财政与外面部把持监督委员会主任委员的另附职政补养贴每人每年人民币8万元,担负委员的另附职政补养贴每人每年人民币4万元。在多个委员会供职的外面部监事,其报施却以积聚计算。

  就本行监事所知及摒除上文所说出外面,上述监事候选人在度过去叁年没拥有拥有在其证券于中海内地、中国香港地区或海外面证券市场上市的其它帮群公司中担负董事或监事职政,与本行任何董事、监事、初级办人员、首要或控股股东方没拥有拥有任何相干。于本议案日期,上述监事候选人不持拥有任何本行或其相联法团弄股份之权利(按香港《证券及期货条例》第XV部所指的定义)。

  摒除上文所说出外面,就上述监事候选人的委派而言,没拥有拥有任何根据《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规则》第13.51(2)条(h)到(v)中要寻求而须予说出的材料,没拥有拥有任何须提请本行股东方剩意的事项。上述监事候选人没拥有拥有受度过中国证券监督办委员会及其他拥关于机关的处罚或证券买进卖所的惩戒。

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司监事会

  议案什四

  2017年度董事长、实行董事薪酬分派方案

  即席股东方:

  依照国度相干政策和本行拥关于办方法,根据董事长、实行董事2017年度考勤政结实,即兴提出产上述人员2017年度薪酬分派方案。详细如次:

  壹、董事长、实行董事薪酬分派方案

  单位:万元人民币/税前

  姓名 即兴供职政 基当年薪 绩效年薪 应付年薪 2015~2017年任

  (1) (2) (3)=(1)+(2) 期鼓励顶出产1

  老四清 董事长 31.20 39.47 70.67 51.11

  退任

  田公营2 董事长 18.20 23.02 41.22 43.63

  任道德零数3 实行董事、 28.08 35.52 63.60 45.98

  副行长

  高当着欣4 实行董事、 28.08 35.45 63.53 40.92

  副行长

  张青松5 实行董事、 28.08 35.47 63.55 17.46

  副行长

  1.董事长、实行董事“应付年薪”带拥有2017年基当年薪、绩效年薪。根据国度相干政策,2017年薪酬分派中还应带拥有2015~2017年担负董事长、行长以及副行长等其他副职担负人时间应分派的任期鼓励顶出产。

  2.己2017年8月16日宗,田公营先生因工干调触动,不又担负本行董事长、实行董事、董事会战微展开委员会主席及委员。

  3.己2018年6月12日宗,任道德零数先生因工干调触动,不又担负本行实行董事、董事会相干买进卖把持委员会委员及本行副行长。

  4.己2018年1月24日宗,高当着欣先生因工干调触动,不又担负本行实行董事、董事会风险政策委员会委员及本行副行长。

  5.己2018年9月18日宗,张青松先生因工干调触动,不又担负本行实行董事、董事会风险政策委员会委员及本行副行长。

  二、以早年度退任的实行董事薪酬分派方案

  单位:万元人民币/税前

  姓名 职政 任期鼓励顶出产6 退任时间

  李早航 实行董事、副行长 7.05 2015年6月

  丹鹤新 实行董事、副行长 13.61 2016年6月

  6.根据国度相干政策,2015~2016年退任的实行董事却参加以任期鼓励顶出产分派,分派金额根据供职时间核定。

  上述薪酬分派方案曾经2018年8月28日董事会会审议同意。

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司董事会

  议案什五

  2017年度监事长、股东方代表监事薪酬分派方案

  即席股东方:

  依照国度相干政策和本行拥关于办方法,根据监事长、股东方代表监事2017年度考勤政结实,即兴提出产上述人员2017年度薪酬分派方案。详细如次:

  壹、 监事长薪酬分派方案

  (壹)即兴任监事长薪酬分派方案

  单位:万元人民币/税前

  基当年薪 绩效年薪 应付年薪 2015~2017年任

  姓名 职政 (1) (2) (3)=(1)+(2) 期鼓励顶出产1

  王希全 监事长 31.20 39.47 70.67 19.46

  1.监事长“应付年薪”带拥有2017年基当年薪、绩效年薪。根据国度相干政策,2017年薪酬分派中还应带拥有2015~2017年担负监事长时间应分派的任期鼓励顶出产。

  (二)以早年度退任的监事长薪酬分派方案

  单位:万元人民币/税前

  姓名 职政 任期鼓励顶出产2 退任时间

  李 军 监事长 31.90 2016年11月

  2.根据国度相干政策,2015~2016年退任的监事长却参加以任期鼓励顶出产分派,分派金额根据供职时间核定。

  二、股东方代表监事薪酬分派方案

  单位:万元人民币/税前

  姓名 职政 基当年薪 绩效年薪 应付薪酬

  刘万皓 股东方代表监事 53.38 78.41 131.79

  退任

  王学强大3 股东方代表监事 57.04 83.91 140.95

  3.己2018年3月31日宗,王学强大先生因年纪缘由,不又担负本行股东方代表监事及监事会履职违反职监督委员会委员。

  依照规则,股东方代表监事绩效年薪中50%以上的绩效年薪根据以后年度经纪业绩情景实行延期顶付,延期顶付限期不微少于3年。

  上述薪酬分派方案曾经2018年8月28日监事会会审议同意。

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司监事会

  议案什六

  中国银行股份拥有限公司发行新股普畅通性任命权

  即席股东方:

  为了满意本行事情持续展开对本钱的需寻求,并敏捷拥有效地使用香港和上海两地融资平台,在考虑本钱市场的还愿情景之后,根据中国相干法度法规、本行证券上市地上市规则及《中国银行股份拥有限公司章程》的规则,特提请股东方父亲会审议同意发行新股普畅通性任命权。待本方案于股东方父亲会获本行股东方同意后,任命权董事会,并容许董事会转任命权本行董事长、行长及董事长另行任命权的其人家士,壹道或孤立以普畅通性任命权的方法并依照其章,配发、发行及/或处理新增的A股及/或H股(带拥有因带拥有转股章的优先股转股而新增的A股及/或H股)及/或优先股,并就购置A股、H股及/或优先股干出产、赋予或订立要条约、协议、购股权、转股权或其他权利(带拥有但不限于优先股表决权恢骈等),而所涉股份数(按下文1(2)所述情景计算)不超越本行于本普畅通性任命权获股东方同意之日已发行A股及/或H股各己数的20%。

  关于普畅通性任命权的特佩决定如次:

  1、在适宜下文(1)、(2)及(3)段所列环境的前提下,特此无环境任命权董事会并容许董事会转任命权本行董事长、行长及董事长另行任命权的其人家士壹道或孤立于拥关于时间(定义见下文)内行使本行所拥有权限,孤立或同时配发、发行及/或处理新增的A股及/或H股(带拥有因带拥有转股章的优先股转股而新增的A股及/或H股)及/或优先股,并就购置A股、H股及/或优先股干出产、赋予或订立要条约、协议、购股权、转股权或其他权利(带拥有但不限于优先股表决权恢骈等):

  (1)该任命权不得超越拥关于时间,但董事会获任命权却于拥关于时间内就购置A股、H股及/或优先股干出产、赋予或订立要条约、协议、购股权、转股权或其他权利(带拥有但不限于优先股表决权恢骈等),而该等事项需寻求或能需寻求在拥关于时间完一齐之后才干行使的摒除外面;

  (2)董事会拟配发、发行及/或处理,或董事会拥有环境或无环境赞同配发、发行及/或处理的:(a)A股及/或H股的数;及/或(b)优先股按初始强大迫转股标价计算整顿个替换后的A股及/或H股数或优先股按初始仿造转股标价计算表决权恢骈后对应的A股及/或H股数,不得超越本行于本特佩决定案获经度过之日已发行的A股及/或H股各己数的20%;及

  (3)董事会应但在适宜时时修订的中国法度法规、本行证券上市地上市规则及任何其它内阁或接管机构的所拥有使用法度、法规及规则,并得到中国证监会及其它相干中国内阁机关同意的情景下方却行使上述任命权。

  2、就本特佩决定案而言,“拥关于时间”指由本特佩决定案获经度过之日宗到下列最早日期止的时间:

  (1)本特佩决定案经事先本行下届年度股东方父亲会完一齐时;

  (2)本特佩决定案经事先12个月服满当天;及

  (3)本行股东方于股东方父亲会上经度过特佩决定案吊销或修订本特佩决定案所予以董事会的任命权的当天。

  3、任命权董事会转任命权董事长、行长及董事长另行任命权的其人家士壹道或孤立根据本行股票发行的方法、种类、数和股票发行完成后本行股本构造等的还愿情景适时对《中国银行股份拥有限公司章程》做出产其认为适当及必要的修改,以反应本行新的股本构造和报户口本钱(如触及),以及采取任何其它所需的举触动和操持任何所需顺手续(带拥有但不限于得到相干接管机构的同意以及操持工商吊销备案顺手续等)以完成根据本特佩决定案所实施的股票发行行为。

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司董事会

  议案什七

  发行债券

  即席股东方:

  为拓广大为怀本行资产到来源渠道,满意事情展开需寻求,即兴提请股东方父亲会审议同意以下债券发行方案:

  本行在适宜相干法度法规、本行证券上市地上市规则及任何其他内阁或接管机构的所拥有使用法度、法规及规则的前提下于境表里市场发行债券(不带拥有二级本钱债券、却替换公司债券等增补养本钱习惯的债券),新增余额不超越本行近日到壹期经审计的尽资产值的1%,募集儿子资产用于本行普畅通用途。本次债券发行决定的拥有效期宗始日为本行股东方父亲会审议同意发行方案后壹日,终止日为2020年召开的年度股东方父亲会之日。

  为保障债券发行工干的拥有效实行,提请股东方父亲会任命权董事会并由董事会任命权初级办层操持上述债券发行的所拥有相干事情,带拥有但不限于根据市场情景、本行资产拉亏空构造等决议债券发行规模、限期、利比值、发行市场、发行方法等详细章。

  本行将依摄影干法度法规及本行证券上市地上市规则实行发行债券相干信息说出工干。

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司董事会

  议案什八

  发行减记型无固活限期本钱债券

  即席股东方:

  为进壹步提升本行本钱充分程度,增强大本行的持续展开才干,提请股东方父亲会同意本行在得到相干接管机构同意后,依照下列章及环境发行减记型无固活限期本钱债券:

  1、发行规模:不超越400亿人民币或等值外面币;

  2、器典型:减记型无固活限期本钱债券,适宜《商银行本钱办方法(试行)》相干规则,却用于增补养商银行本钱;

  3、发行市场:带拥有境表里市场;

  4、限期:债券存放续期与本行持续经纪存放续期不符;

  5、损违反吸取方法:当发行文件商定的触发事情突发时,采取减记方法吸取损违反;

  6、发行利比值:参照市场利比值决定;

  7、募集儿子资产用途:用于增补养本行其他壹级本钱;

  8、决定拥有效期:己股东方父亲会同意之日宗到2021年12月31日止。

  提请股东方父亲会任命权董事会,并由董事会任命权本行初级办层,根据相干接管机构颁布匹的规则和审批要寻求,以及上述章和环境,决议减记型无固活限期本钱债券发行的详细章及操持所拥有相干事情,该等任命权己股东方父亲会同意发行减记型无固活限期本钱债券之日宗到2021年12月31日止;任命权初级办层在减记型无固活限期本钱债券存放续期内,依摄影干接管机构颁布匹的规则和审批要寻求,操持付息、赎回回、减记等所拥有相干事情,但若本行整顿个或片断吊销付息,仍应提提交股东方父亲会审议同意。

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司董事会

  议案什九

  发行减记型合格二级本钱器

  即席股东方:

  为进壹步提升本行本钱充分程度,增强大本行的持续展开才干,提请股东方父亲会同意本行在得到相干接管机构同意后,依照下列章及环境发行减记型合格二级本钱器:

  1、发行规模:不超越700亿人民币或等值外面币;

  2、器典型:减记型合格二级本钱债券,适宜《商银行本钱办方法(试行)》相干规则,却用于增补养商银行本钱;

  3、发行市场:带拥有境表里市场;

  4、限期:不微少于5年期;

  5、损违反吸取方法:当发行文件商定的触发事情突发时,采取减记方法吸取损违反;

  6、发行利比值:参照市场利比值决定;

  7、募集儿子资产用途:用于增补养本行二级本钱;

  8、决定拥有效期:己股东方父亲会同意之日宗到2021年12月31日止。

  提请股东方父亲会任命权董事会,并由董事会任命权本行初级办层,根据相干接管机构颁布匹的规则和审批要寻求,以及上述章和环境,决议减记型合格二级本钱器发行的详细章及操持所拥有相干事情,该等任命权己股东方父亲会同意发行减记型合格二级本钱器之日宗到2021年12月31日止;任命权初级办层在减记型合格二级本钱器存放续期内,依摄影干接管机构颁布匹的规则和审批要寻求,操持付息、赎回回、减记等所拥有相干事情。

  请股东方父亲会审议同意。

  提案人:中国银行股份拥有限公司董事会

  报告请示事项壹

  2018年度相干买进卖情景报告

  即席股东方:

  2018年,中国银行股份拥有限公司(以下信称“本行”)持续收听从法度法规和接管规则,持续夯实相干方办,优募化相干买进卖监控体系,铰进相干买进卖办规范募化与稀细募化,全力提升相干买进卖办程度,确保相干买进卖办机制持续拥有效运转。根据中国银行保管监督办委员会《商银行与外面部人和股东方相干买进卖办方法》(以下信称“银保监会规则”)和中国证券监督办委员会《地下发行证券的公司信息说出编制规则第26条–商银行信息说出特佩规则》的要寻求,即兴将本行2018年度相干买进卖情景报告如次:

  壹、相干买进卖把持委员会工干情景

  相干买进卖把持委员会于2018年共召开3次会,首要审批了关于2017年度相干买进卖情景的报告、关于相干方名单情景的报告等议案,审议了关于本行2017年度相干买进卖的音皓等议案。

  报告期内,相干买进卖把持委员会持续关怀相干方办、相干买进卖监控体系确立等情景,各委员就相干方办和相干买进卖监控体系确立等事项提出产了确立性意见和建议。

  二、相干买进卖办情景

  (壹)优募化相干买进卖监控体系,持续提升相干买进卖办的科技程度

  在2012-2017年相干买进卖监控体系确立的基础上,本行持续加以父亲对体系确立的参加。2018年,本行对相干买进卖监控体系终止了进壹步优募化。在相干买进卖客户婚配机制上,进壹步完备了证件典型加以证件号码婚配机制,并完成了所拥有相干法人名称含糊婚配,海外面开户的相干天然人出产诞辰期婚配,夯实了相干买进卖识佩和监控的基础。在相干买进卖监控方面,进壹步扩展己触动收集儿子的机构范畴,优募化了相干买进卖报表统计干用。体系的投产和持续优募化,全方位地提高了相干买进卖办的科技程度。

  (二)严峻相干方办,夯实相干买进卖办基础

  本行持续铰行实时与年度花样翻新相结合的相干方办机制,经度过牵头办机关督带相干方本能机能办机关展开相干方实时花样翻新,相干方本能机能办机关催促相干方申报工干人实行依法申报的工干,进壹步提高相干方信息的即时性和拥有效性。2018年,本行进壹步增强大相干方申报办,持续展开相干方申报制度传带工干,并在《中国银行股份拥有限公司相干方材料申报表》重心提示了相干方的责和工干,进壹步提升相干方申报信息的品质。

  (叁)细募化相干买进卖日日监控,做好变态募化办

  本行严峻依照《相干买进卖办方法》和《相干买进卖办实施细则》的要寻求展开相干买进卖识佩,单笔与持续副重监控,相干买进卖报审、复核和补养录等工干,以满意外面部法度法规和接管规则对相干买进卖官价、特殊相干买进卖避免避免展开和相干买进卖审批和说出等方面要寻求。经度过对相干买进卖办人员展开持续性的、拥有定向的专业培训和转培训,进壹步强大募化各级机构相干买进卖合规观点,提高选集儿子团弄相干买进卖办程度。

  (四)做实己查与反节,即时发皓和免去相干买进卖风险

  壹是确立日日核对机制,每月运用相干买进卖监控体系展开日日核验和反节,带拥有但不限于避免避免性核对、复核完整顿性核对、官价核对和补养录核对;二是各机构每年到微少展开壹次专项己查,关于己查中发皓的效实,即时展开整顿改工干,并封皮报告己查效实及整顿改情景;叁是尽行牵头办机关对分顶机构相干买进卖办情景展开片面核验,并视情景采取畅通牒批、绩效考评等惩戒主意,即时发皓和免去相干买进卖风险。

  (五)严峻实行相干买进卖说出工干,实在保障股东方的知情权

  本行严峻遵循接管机构关于相干买进卖说出的相干规则。壹是经度大半年报和年报说出相干买进卖情景,带拥有严重相干买进卖、与相干天然人买进卖情景等。二是向股东方父亲会终止相干买进卖专项报告,报告请示年度委员会运干情景、相干买进卖办和相干买进卖情景。经度过实行上称述出工干,实在保障了本行股东方对相干买进卖及其办情景的知情权,维养护了股东方的利更加。

  综上,2018年,本行相干买进卖各项办机制波触动运转,靠边保障了所拥有股东方及本行所有益更加。

  叁、相干买进卖情景

  (壹)相干方

  截到2018年12月31日,本行整顿个相干方共2145个,就中相干天然人1895名,占整顿个相干方的88.34%;相干法人或其他布匹局250家,占整顿个相干方的11.66%。就中,银保监会规则下相干方1729个,《上海证券买进卖所股票上市规则》(以下信称“上提交所上市规则”)下相干方301个,香港上市规则下相干方525个。详细情景如次:

  相干方口径 相干天然人数 相干法人或其他布匹局数 相干方尽量

  银保监会口径 1720 9 1729

  上提交所口径 282 19 301

  联提交所口径 295 230 525

  全接管口径 1895 250 2145

  注:因某些相干方同时使用多种规则,存放在相畅通相干方被重骈计数的情景。

  相干天然人方面,2018年12月31日确认的相干天然人数为1895名,比2017岁末了净增768名,首要缘由系相干天然人申报的亲属数添加以。

  相干法人方面,2018年12月31日确认的相干法人或其他布匹局数为250名,比2017岁末了净增16名,新增相干法人首要是严重直属公司孤立董事把持的公司和分行层面的相干方亲属把持的公司。

  (二)相干买进卖

  2018年,本行相干买进卖均根据普互市绳墨决定,以不优于对匪相干方同类买进卖的环境终止,拥关于买进卖章公允靠边,适宜所拥有股东方及本行所有益更加。本行不突发需提提交董事会、股东方父亲会审议或需对外面说出的相干买进卖。

  1、银保监会规则下的相干买进卖

  2018年,本行不突发严重相干买进卖,不突发资产让和供效力动类相干买进卖。

  任命信类买进卖方面,本行进壹步规范实行银保监会关于避免避免向相干方发放无担管款、避免避免为相干方融资行为供担保、不得接受本行股权干为质押供任命信等规则。日日监测露示,本行对单壹相干方、整顿个相干方的任命信余额,均不超越银保监会任命信类相干买进卖敞口下限。

  截到2018年12月31日,本行相干方任命信净额共计16664.25万元,占本行本钱净额的0.0087%,就中,最父亲壹家相干方任命信净额1,982.54万元,占本行本钱净额的0.0010%。当年度突发的相干方任命信均参照却比的孤立第叁方的市场标价终止官价,风险分类正日。截到2018年12月31日,本行相干方任命信净额占整顿个任命信余额的比重为0.0014%。

  2、上提交所上市规则下的相干买进卖

  2018年,本行不突发该当即时说出和提提交董事会、股东方父亲会审议的相干买进卖。与相干天然人买进卖方面,本行首要与尽行董事、监事和初级办人员及其亲属突发买进卖,买进卖典型首要为存贷款、理财和贷记卡。截到2018年12月31日,本行与相干天然人存贷款余额共计人民币2067.10万元。与相干法人买进卖方面,本行首要与本行孤立董事担负孤立董事的公司突发买进卖,买进卖典型首要为存贷款、理财和任命信买进卖。

  3、香港上市规则下的关包买进卖

  2018年,在日日事情经过中,本行与本行的关包人士终止了壹系列的关包买进卖,均却根据香港上市规则避免去信守拥关于申报、年度复核、公报及孤立股东方同意的规则。与关包天然人买进卖方面,本行首要与直属公司层面的相干方突发买进卖,买进卖典型首要为存贷款、理财和贷记卡。与关包法人买进卖方面,本行首要与直属公司董事把持的公司突发买进卖,买进卖典型首要为存贷款、理财和任命信买进卖。

  特此报告

  中国银行股份拥有限公司董事会

  报告请示事项二

  2018年度孤立董事述职报告

  即席股东方:

  2018年,中国银行股份拥有限公司(以下信称“本行”)孤立董事严峻依照境表里法度法规、规范性文件及本行外面部办制度的相干规则,踏实良好公司办对孤立董事的内在要寻求,慎重、详细、勤政勉、诚信履职违反职,详细列席董事会及董事会专业委员会等相干会,孤立己主表臻意见和决策,维养护本行和股东方带拥有中小股东方的合法权利,推向本行展开战微的铰进实施,为本行展开做出产主动贡献。即兴将2018年度孤立董事履职情景报告如次:

  壹、孤立董事的根本情景

  本行董事会构造靠边、多元募化。截到2019年3月尾了,董事会由14名成员结合,带拥有4名实行董事、5名匪实行董事、5名孤立董事,孤立董事在董事会成员中占比超越叁分之壹,适宜本行公司章程及相干接管要寻求。本行审计委员会、风险政策委员会、人事和薪酬委员会、相干买进卖把持委员会的主席由孤立董事担负。

  2018年,本行孤立董事结合突发了变募化:因任期服满,己2018年6月29日宗,NoutWELLINK先生不又担负本行孤立匪实行董事、董事会战微展开委员会委员、审计委员会委员、风险政策委员会主席及委员职政;己2018年12月14日宗,姜国华先生到任本行孤立匪实行董事,同时担负董事会审计委员会、人事和薪酬委员会以及相干买进卖把持委员会委员。本行即兴任孤立董事为:陆正飞先生、梁卓恩先生、汪昌云先生、赵装置吉女男、姜国华先生。他们的首要工干阅历和在其他单位供职或兼差情景如次:

  陆正飞先生,己2013年7月宗任本行孤立董事。即兴任北边京父亲学光辉办学院长江学者特聘教养任命。1994年到1999年时间担负南京父亲学商学院会计师系主任,2001年到2007年时间担负北边京父亲学光辉办学院会计师系主任,2007年到2014年担负北边京父亲学光辉办学院副院长。当前兼差中国会计师学会日政理事及财政管

  理专业委员会副主任、《会计师切磋》和《审计切磋》编委、中国报户口会计师师协会惩戒委员会委员。2001年当选“北边京市新世纪社科即兴实人才佰人工程”,2005年当选中国教养育部“新世纪优秀人才顶持方案”,2013年当选财政部“会计师名家培育工程”(首批),2014年被评为中国教养育部长江学者特聘教养任命。当前担负以下于香港联提交所上市的公司的孤立匪实行董事或孤立监事:己2005年11月宗,担负中国生物制药股份拥有限公司孤立匪实行董事;己2011年1月宗,担负中国人民财富保管股份拥有限公司孤立监事,并曾于2004年2月到2010年12月时间,出产任中国人民财富保管股份拥有限公司孤立匪实行董事。于2004年9月到2018年5月,出产任中海外面运股份拥有限公司孤立匪实行董事;于2009年12月到2018年4月,出产任中国中材股份拥有限公司孤立匪实行董事。2018年11月宗,出产任中国核工业确立股份拥有限公司孤立匪实行董事。1988年逝业于中国人民父亲学,获经济学(会计师学)硕士学位,1996年获南京父亲学经济学(企业办)落士学位。

  梁卓恩先生,己2013年9月宗任本行孤立董事。贝克 麦坚硬时律师事政所前合伙人,1987年7月参加以该所,2011年6月离休。2009年到2010年时间兼差香港特佩行政区内阁中政策组匪全职顾讯问。2012年7月宗出产任于香港结合买进卖所拥有限公司上市的五矿资源拥有限公司孤立匪实行董事。1976年逝业于香港华语父亲学,获甲级荣誉社会迷信学士学位,1981年逝业于英国牛津父亲学,获哲学硕士学位,1982年在英国法度学院完成法度念书。具拥有香港(1985年)、英格兰及威尔士(1988年)、澳父亲利亚首府区(1989年)和澳父亲利亚维多利亚节(1991年)的律师执业阅世。得到牛津父亲学圣装置多尼学院赋予资深名音院友。

  汪昌云先生,己2016年8月宗任本行孤立董事。即兴任中国人民父亲学金融学教养任命、落士生带师,中国人民父亲学汉青初级经济与金融切磋院院长。1989年到1995年任教养于中国人民父亲学,1999年到2005年任教养于新加以坡公营父亲学商学院,2006年到2016年先后曾任中国人民父亲学财政金融学院运用金融系主任、中国财政金融政策切磋中心(教养育部重心切磋基地)主任、中国人民父亲学汉青初级经济与金融切磋院实行副院长。当前兼差中国投资学专业确立委员会副会长、中国金融学年会理事、中国金融学会理事、《金融学季刊》副主编、《中国金融学》副主编、《中国金融评论》副主编、北边京市海淀区政协日委、中国帮言堂联盟中委员、国度审计署特条约审计员,同时兼差尚纬股份拥有限公司(原名为四川皓星电缆

  股份拥有限公司)及北边京昊华触动力股份拥有限公司的孤立匪实行董事。享用国政院内阁补养贴。曾获2001年芝加以哥商品买进卖所最佳研讨论文奖品及“拥有凸起产贡献中青年专家”荣誉名称,2004年当选教养育部“新世纪花样翻新人才顶持方案”,2007年当选“国度出产色青年迷信基金”,2013年当选“国度佰万万人才工程”,2014年当选教养育部“长江学者”特聘教养任命。1989年7月逝业于中国人民父亲学,获经济学硕士学位。1999年1月获伦敦父亲学金融经济学落士学位。

  赵装置吉女男,己2017年1月宗任本行孤立董事。即兴任美国福茂集儿子团弄(壹家国际船运公司)董事长和首座实行官。1994年到1996年在史稠密丝 邦尼(MorganStanleySmithBarney,即兴属摩根士丹利集儿子团弄)侵犯与并购机关供职。1996年到1999年任美国福茂集儿子团弄副尽经纪,2001年到2017年先任美国福茂集儿子团弄副尽裁剪、资深副尽裁剪和副董事长,2018年宗任美国福茂集儿子团弄董事长和首座实行官。2005年5月全票当选“BIMCO39”(波罗的海国际海运公会39俱乐部)顾讯问,2005年9月获选中国国政院侨政办公室“海外面华人青头领”。2007年11月受邀担负“世界船运(中国)首体验”主讲人。2011年4月获邀成为《华尔街日报》“经济世界中的女性”布匹局的开创成员之壹。当前担负父亲邑会歌剧院、当代当世艺术落物馆PS1、英国船东方责互保协会、福茂基金会及上海木兰教养育基金会的董事,并担负哈哈佛商学院院长顾讯问委员会、卡内基—清华全球政策中心咨询委员会、林肯中心全球中国顾讯问委员会、父亲邑会艺术落物馆主席委员会及美国船级协会委员会的顾讯问委员。同时还在美中相干全国委员会“美中出产色青年论坛”供职并当选为美海外面提交协会会员、上海提交畅通父亲学装置泰经济与办学院顾讯问委员,亦提交畅通父亲学即兴美洲校友基金会的荣誉主席。赵女男1994年以叁年时间逝业于哈哈佛父亲学,获经济学学士学位及初级奖品(MagnaCumLaude),于2001年获哈哈佛父亲学商学院工商办硕士学位。

  姜国华先生,己2018年12月宗任本行孤立董事。即兴任北边京父亲学光辉办学院会计师学教养任命。当前担负全国会计师专业学位教养育指点委员会委员、北边京父亲学切磋生院副院长。2002年于今任北边京父亲学光辉办学院会计师系副顺手教养任命、副教养任命、教养任命,并于2013年到2017年时间任北边京父亲学燕京学堂办公室主任、实行副院长兼办公室主任。2007年到2010年任落时基金办公司初级投资顾讯问、2010年到2016年担负父亲唐国际发电股份拥有限公司孤立董事、2011年到2014年任一齐马威(KPMG)会计师师公司全球估值顾讯问、2014年到2015年任世界经济论坛全球议程

  委员会委员。当前担负中融基金办拥有限公司孤立董事、招商局仁和人寿保管拥有限责公司孤立董事。第壹届财政部全国会计师领军人才(2012年),2014年到2017年就续当选酷爱思唯尔中国高被伸学者榜单,中国证监会第什七届发行复核委员会兼差委员。1995年逝业于北边京父亲学,获经济学学士学位;1997年获香港科技父亲学会计师学硕士学位;2002年获美国加以利福尼亚父亲学伯克利分校会计师学落士学位。

  根据境内相干接管规则和香港上市规则第3.13条的拥关于规则,本行已收到每名孤立董事就其孤立性所做出产的年度封皮确认。基于该项确认及董事会把握的相干材料,本行持续确认其孤立性。

  二、孤立董事年度履职概微

  (壹)列席股东方父亲会、董事会及专业委员会会情景

  2018年,本行召开1次年度股东方父亲会和1次临时股东方父亲会,审议同意了19项议案,收听取了3项报告请示;召开董事会即兴场会11次,封皮审议议案6次,共审议同意了75项议案,收听取了9项报告请示,审阅报备文件8项;召开董事会各专业委员会37次。孤立董事列席股东方父亲会、董事会及董事会专业委员会会情景列示如次:

  亲己列席次数/任期内召闭会次数

  董事会专业委员会

  董事 股东方父亲会董事会战微展开审计委 风险政策 人事和薪 相干买进卖

  委员会 员会 委员会 酬委员会把持委员会

  陆正飞 2/2 17/17 – 6/6 – 10/10 2/3

  梁卓恩 2/2 17/17 – 6/6 – 10/10 3/3

  汪昌云 2/2 17/17 9/9 6/6 9/9 8/10 –

  赵装置吉 2/2 12/17 – 6/6 8/9 – 2/3

  姜国华 0/0 0/0 – 0/0 – 0/0 0/0

  注:1.会“亲己列席次数”带拥有即兴场列席和经度过电话、视频参加以会。

  2.不能亲己列席董事会及专业委员会会的董事,均已付托其他董事列席并代为行使表

  决权。

  (二)董事会及专业委员会运干情景

  1.2018年,本行孤立董事依照本行公司章程、《中国银行股份拥有限公司董事会事规则》及《中国银行股份拥有限公司孤立董事工干规则》等规则详细参加以

  董事会会,审议各项议案,主动参加以讨论,提出产专业性建议,孤立发表发出产意见,审慎客不清雅,勤政勉尽责。2018年本行召开董事会即兴场及封皮议案会17次,审议同意了本行活期报告、提名董事候选人、本行展开战微、发行债券、股息分派、设置境外面分顶机构、设置理财儿分店等议案;收听取了外面部审计师关于2017年外面部把持审计结实及其办建议书等9项报告请示;审阅报备文件8项。

  2.战微展开委员会于2018年以即兴场会方法召开6次会,以封皮议案方法召开3次会。首要审批了中国银行展开战微、2017年度盈利分派方案、2018年事情方案与财政预算、优先股股息分派方案、2017年度社会责报告、发行减记型合格二级本钱器、发行减记型无固活限期本钱债券、发行优先股、设置理财儿分店等议案。余外面,针对国际国际经济金融情势的变募化,战微展开委员会增强大对经纪环境、机与应敌的剖析,在铰进集儿子团弄战微实施、转型展开等方面提出产了要紧意见和建议,为董事会的迷信决策供拥有力顶持。

  3.2018年审计委员会以即兴场会方法召开5次会,以封皮议案方法召开1次会,首要审批了外面部审计2018年工干方案及财政预算;审议了2017年度财政报告、2018年第壹季度财政报告、中期财政报告、叁季度财政报告,2017年度及2018年半年外面部把持工干情景报告、2017年度外面部把持评价报告、外面部把持审计结实及其办建议书和2018年、2019年会计师师聘用及费等议案;收听取了办层关于装置永2017年度办建议书的回应、2017年度及2018年上半年外面部审计工干情景报告、审计科技募化确立叁年规划及半途而废情景的报告请示(共计3次)、2017年海外面接管信息情景、装置永2017年外面部把持审计进度、孤立性遵循情景及2018年度审计方案及其己我评价报告、2018年第壹季度资产品质报告请示、2017年外面部伤害案件备控工干报告请示等。余外面,针对国际外面经济情势的变募化,审计委员会亲稠密关怀本行经纪业绩提升、效更加本钱管控所得到的成效。累次经度过联席会的方法收听取集儿子团弄风险报告、关于踏实接管畅通牒及银保监会“风险办及内控拥有效性”反节整顿改方案等项议案,实在发挥动了援助董事会实行天职的干用。在完备公司办机制、强大募化外面部审计孤立性、铰进审计科技募化确立、提升任命信资产品质、改革外面部把持主意等方面提出产了很多要紧的意见和建议。

  4.风险政策委员会于2018年以即兴场会方法召开5次会,以封皮议案方法召开4次会,首要审批了本钱充分比值报告、外面部本钱充分评价报告、市场风险限额、国佩风险评级及限额,并活期审议集儿子团弄风险报告以及拥有效风险数据加以尽

  与风险报告合规臻标注工干方案半途而废报告请示等。余外面,针对国际外面经济金融情势变募化、国度微不清雅政策调理以及境表里接管所拥有情景,风险政策委员会对相干风险暖和点效实高关怀,并就进壹步改革、完备本行风险办机制,增强大风险备控,带拥有信誉风险、市场风险、操干风险、法度合规风险、活触动性风险等提出产了好多要紧的意见和建议。

  风险政策委员会下设的美国风险与办委员会于2018年以即兴场会方法召开4次会,以封皮议案方法召开6次会,活期收听取各在美机构风险办及经纪情景、美国接管最新动态等方面的报告请示。余外面,根据接管要寻求,审批了在美机构和扣儿条约分行的相干框架性文件和要紧政策制度。美国风险与办委员会针对美国接管动态、市场变募化以及本行在美机构事情展开战微,就何以增强大风险备控及满意合规提出产了相干意见和建议。

  5.人事和薪酬委员会于2018年以即兴场会方法召开7次会,以封皮议案方法召开3次会。首要审批了2017年度董事长、实行董事和其他初级办层成员绩效考勤政结实和薪酬分派方案,董事长、行长和其他初级办人员绩效考勤政方法及2018年度绩效考勤政实施方案,关于聘用刘包舸先生为本行行长的议案,关于聘用林景臻先生、吴富林先生为本行副行长的议案,关于聘用刘秋万先生为本行首座信息官的议案,关于聘用孙儿子煜先生为本行海外面事情尽监的议案,关于提名刘包舸先生、张青松先生、吴富林先生、林景臻先生为本行实行董事候选人的议案,关于提名刘包舸先生为本行副董事长的议案,关于提名李巨万才先生包任本行匪实行董事候选人以及提名姜国华先生为本行孤立匪实行董事候选人的议案,关于聘用梅匪零数先生为本行董事会秘书和公司秘书的议案等。

  6.相干买进卖把持委员会于2018年共召开3次会,首要审批了关于2017年度相干买进卖情景的报告、关于相干方名单情景的报告等议案,审议了关于本行2017年度相干买进卖的音皓等议案。报告期内,相干买进卖把持委员会持续关怀相干方办、相干买进卖监控体系确立等情景,各委员就相干方办和相干买进卖监控体系确立等事项提出产了确立性意见和建议。

  2018年,孤立董事严峻依照接管要追言和本行章程规则对董事会审议的盈利分派方案、提名董事、初级办人员的聘用、董事和初级办人员的薪酬、外面部审计的聘用等事项发表发出产了孤立意见。2018年,孤立董事没拥有拥有对本行董事会或专业委员会的决定事项提出产任何异议。

  2018年,孤立董事在本钱增补养、战微规划、集儿子团弄风险办、反洗钱、海外面机构展开等多个方面提出产的确立性意见已被本行采取并详细踏实。

  (叁)即兴场调研

  2018年度,孤立董事经度过即兴场调研主动关怀本行事政,片面了松事情展开,即时了松分行贯彻踏实本行战微情景,对本行国际外面分顶机构终止实地考查调研。调研经过中,访问片断重心客户,考查片断基层网点,与壹线职工提交流动了松本行基层机构在事情经纪、内控办、客户效力动、成员确立和企业文皓等方面情景。

  (四)参加以培训情景

  本行董事会注重董事持续专业展开,关怀并主动布匹局董事参加以培训。2018年,本行布匹局孤立董事参加以了累次专项培训,培训本题带拥有人工智能在中国金融机构的运用及前景展望、经济金融环境变募化与银行业展开、金融科技在银行经纪场景中的运用、聪颖银行、美国中心接管法规、接管祈求和新生趋势等。本行赋闲政展开情景、董事天职、外面部把持评价等向2018年新任的孤立董事终止了专题伸见及培训。余外面,本行孤立董事还经度过撰写和发表发出产专业文字、参加以切磋会、与境表里接管机构交涉、对国际上进同性和本行境表里分顶机构实地考查调研等多种方法推向本身的专业展开。

  (五)本行匹配孤立董事工干的情景

  本行为孤立董事履职供了多项效力动和顶持,带拥有援助董事调研、培训、沟畅通会、访谈等,并即时供履职信息和参阅材料。在孤立董事履职经过中,本行董事会、初级办层和相干工干人员赋予了主动拥有效的匹配和顶持。2018年,本行布匹局了两次孤立董事与办层沟畅通会,使孤立董事对本行经纪办拥有了更其充分的了松,保障了董事会的迷信高效决策。2018年,本行持续做好孤立董事的信息顶持工干,呈递送办层工干报告12份、董事会情景畅通牒19份,就银行经纪办、接管政策、事情展开等董事关怀的严重效实向董事即时供了相干信息。孤立董事也结合银行经纪办还愿请办层就拥关于效实供说皓或进壹步信息,同时请办层对要紧事项予以关怀,适时提出产建议。

  叁、孤立董事年度履职重心关怀事项的情景

  (壹)相干买进卖情景

  本行孤立董事高注重相干买进卖办工干。报告期内,本行孤立董事根据拥关于规则审阅了本行相干方确认等事项,并经度过相干买进卖把持委员会持续关怀相干买进卖监控体系确立、相干买进卖制度传带等情景,并就相干买进卖制度和体系确立等事项提出产了确立性意见和建议。

  (二)对外面担保及资产占用情景

  根据中国证监会相干规则及要寻求,本行孤立董事本着公平、公允、客不清雅的绳墨,对本行的对外面担保情景终止如次说皓:本行展开对外面担保事情属于经中国人民银行和中国银保监会同意的本行正日事情之壹,不属于《关于规范上市公司对外面担保行为的畅通牒》所规范的担保行为。本行针对担保事情的风险创制了详细的办方法、操干流动程和审批以次,并据此展开相干事情。本行担保事情以保函为主,截到2018年12月31日,本行开出产保函的担保余额为人民币10708.25亿元。

  (叁)募集儿子资产的运用情景

  本行初次地下发行股票、次级债券、供股、二级本钱债券、优先股、无固活限期本钱债券募集儿子的资产已整顿个用于增补养本行本钱,提升本行本钱充分程度。

  (四)初级办人员提名以及薪酬情景

  2018年,本行董事会审议经度过了聘用刘包舸先生为本行行长、聘用吴富林先生为本行副行长、林景臻先生为本行副行长、聘用刘秋万先生为本行首座信息官、聘用孙儿子煜先生为本行海外面事情尽监、聘用梅匪零数先生为本行董事会秘书等议案。同时,根据本行年度业绩考勤政情景,审议同意了董事长、初级办人员2017年度薪酬分派方案。本行孤立董事对本行初级办人员的聘用和薪酬均体即兴赞同,并发表发出产了孤立意见。

  (五)业绩报告、业绩预告及业绩快报情景

  2018年度,本行孤立董事详细审议了拥关于业绩报告,重心关怀报告的真实性、正确性、完整顿性,确保不存放在虚假记载、误带性述或严重缺漏。本行依照两地证券买进卖所规则限期说出拥关于业绩报告。报告期内,本行没拥有拥有须颁布匹业绩预告和业绩快报的境地。

  (六)聘用容许更换会计师师事政所情景

  本行会计师师事政所就其审计工干提提交了尽结报告,并向审计委员会报告请示了其孤立性遵循情景,初级办层对其工干情景终止了评价。在此基础上,依照《中国银行股份拥有限公司选聘、轮换和职外面部审计师政策》,审计委员会评价了即兴

  任会计师师事政所2018年度工干体即兴、成效及其孤立性遵循情景;讨论了续聘事项,建议持续延聘装置永华皓会计师师事政所(特殊普畅通合伙)为本行2019年度国际审计师及外面部把持审计外面部审计师,持续延聘装置永会计师师事政所为本行2019年度国际审计师。在行将举行的2018年年度股东方父亲会上,本行董事会将提请股东方父亲会审议同意延聘装置永华皓会计师师事政所(特殊普畅通合伙)为本行2019年度国际审计师及外面部把持审计外面部审计师,依照中国会计师绳墨供相干财政报表审计效力动及供外面部把持审计效力动;延聘装置永会计师师事政所为本行2019年度国际审计师,依照国际财政报告绳墨供相干财政报表审计效力动。

  (七)即兴金分红及其他投资者报还情景

  本行于2018年6月28日召开的2017年年度股东方父亲会同意依照每股0.176元人民币(税前)派发2017年度末了期普畅通股股息。A股、H股股息已区别按规则于2018年7月、8月向股东方发放,该分派方案已实施终了,还愿派发普畅通股股息尽和条约为518.12亿元人民币(税前)。本行没拥有拥有派发截到2018年6月30日的中期普畅通股股息。2018年本行不实施本钱公积金转增股本方案。

  本行于2018年1月19日召开的董事会会审议经度过了第二期境内优先股的股息分派方案,同意本行于2018年3月13日派发第二期境内优先股股息,派息尽和为15.4亿元人民币(税前),股息比值为5.5%(税前)。该分派方案已实施终了。

  本行于2018年8月28日召开的董事会会审议经度过了境外面优先股和第壹期境内优先股的股息分派方案,同意本行于2018年10月23日依照发行章以美元顶付境外面优先股股息,股息比值为6.75%,派息规模折合人民币条约33.31亿元。同意本行于2018年11月21日依照发行章以人民币顶付第壹期境内优先股股息,股息比值为6%,派息规模为人民币19.2亿元。该分派方案已实施终了。

  本行于2019年1月25日召开的董事会会审议经度过了第二期境内优先股的股息分派方案,同意本行于2019年3月13日依照发行章以人民币顶付第二期境内优先股股息,股息比值为5.5%,派息规模为人民币15.4亿元。该分派方案已实施终了。

  本行孤立董事谨守天职,对上述股息分派方案孤立发表发出产意见,实在拥有效地实行孤立董事的责,维养护了所拥有投资者的利更加,更是中小投资者利更加,保障了中小投资者的知情权和表决权。

  (八)反洗钱情景

  孤立董事高注重反洗钱工干。2018年,本行经老壹套时健全办构造、完备制度流动程、加以父亲资源参加、优募化监控体系、强大募化培训考勤政等主意全力展开反洗钱工干,竭力完成反洗钱办程度与集儿子团弄展开战微、经纪规模和事情骈杂程度的充分婚配。

  (九)公司及股东方允诺言实行述况

  本行控股股东方中汇金投资拥有限责公司(以下信称“汇金公司”)在本行初次地下发行时曾做出产“不竞赛允诺言”。截到2018年12月31日,汇金公司严峻实行该允诺言,无违反允诺言的行为。

  (什)信息说出的实行述况

  2018年,本行严峻遵循真实、正确、完整顿、即时和公允的绳墨,编制和说出活期报告及各项临时报告,时时提高信息说出的针对性、拥有效性和透皓度,实在保障投资者的知情权,确保两地投资者公允获取信息的权利。详细布匹局严重项目的合规论证及说出工干,主动探寻求己触动性信息说出,争得为投资者供更即时、充分、拥有效的信息。

  本行已确立片面、完整顿的信息说出制度,对需寻求说出信息的范畴和规范、相干主体的天职和分工、处理及颁布匹信息的以次、外面部监控主意等终止了皓白规范。严峻依照接管要追言和本行规则展开内幕信息知情侣吊销及报递送工干。强大募化信息说出壹把顺手担负制和信息职工干机制,展开信息说出辖内培训与工干提示,进壹步增强大集儿子团弄合规文皓确立,提高信息说出办的己触动性和前瞻性。

  (什壹)风险办与外面部把持的实行述况

  本行董事会认为完备的风险办体系,以即时时提升风险办的孤立性、专业性、前瞻性和己触动性是完成银行战微目的、保障银行事情强大健、持续展开以及为股东方发皓更父亲价的基础和前提。

  根据接管规则及外面部办要寻求,初级办层将要紧的风险办政策、制度、流动程提提交董事会、风险政策委员会审批。风险政策委员会活期就集儿子团弄所拥有风险情景(涵盖信誉风险、市场风险、操干风险、活触动性风险、法度与合规风险、名音风险等各首要风险类佩)以及下壹步工干方案终止审议并提出产相应的工干要寻求。

  董事会及下设的风险政策委员会亲稠密监督并按季评价本行风险办体系的拥有效性,并认为即兴拥局部风险办体系趾够拥有效。

  本行董事会高注重并持续铰进集儿子团弄内控长效机制确立,活期收听取和审议初级办层关于《商银行外面部把持带》踏实情景,全行经纪办、风险办、案件办、外面部把持体系确立及评价工干的报告请示和报告,实在担负确立健全和拥有效实施外面部把持的责。

  董事会下设的审计委员会亲稠密关怀国际外面经济金融情势变募化、集儿子团弄外面部把持所拥有情景,带拥有财政报告及匪财政报告外面部把持制度的确立和运转情景。活期、不活期收听取和审议外面部审计反节报告和对外面部把持的评价意见,外面部审计师关于外面部把持改革建议的整顿改情景,案件及风险事情的备控和整顿改情景。指点催促初级办层改革优募化外面部把持叁道备线体系,审计委员会成员就本行概括经纪平台公司审计孤立性与拥有效性展开了调研。

  报告期内,本行依照《企业外面部把持根本规范》及配套带的相干要寻求,展开了外面部把持己我评价工干,评价经过中不发皓本行外面部把持体系(带拥有财政报告及匪财政报告范畴)存放在严重缺隐。本行延聘的外面部把持外面部审计师装置永华皓会计师师事政所(特殊普畅通合伙)已对本行财政报告外面部把持的拥有效性终止了审计,出产具了规范无管审计意见。《中国银行股份拥有限公司2018年度外面部把持评价报告》及装置永华皓会计师师事政所(特殊普畅通合伙)出产具的《中国银行股份拥有限公司2018年度外面部把持审计报告》已见报于上提交所网站、香港买进卖所网站及本行网站。

  四、尽体评价和建议

  2018年度,本行孤立董事依摄影干法度法规、本行公司章程的相干规则,忠实勤政勉、恪违反职守,主动实行天职,拥有效提升了董事会和董事会各专业委员会迷信决策程度,实在维养护了本行和所拥有股东方的利更加,带拥有中小股东方的利更加。

  2019年,本行孤立董事将进壹步提升履职才干,慎重、详细、勤政勉、诚信地实行天职,维养护本行和股东方,带拥有中小股东方的合法权利,为本行做出产更父亲的贡献。

  中国银行股份拥有限公司孤立董事

  陆正飞、梁卓恩、汪昌云、赵装置吉、姜国华

  报告请示事项叁

  《中国银行股份拥有限公司股东方父亲会对董事会任命权方

  案》2018年度实行述况报告

  即席股东方:

  根据《中国银行股份拥有限公司股东方父亲会对董事会任命权方案》(以下信称“方案”)第四什五条规则,即兴将方案2018年度实行述况报告如次:

  经敌顺手案实行述况终止己查,2018年,本行董事会严峻遵循了方案的要寻求,在方案规则的权限范畴外面迷信慎重决策,详细实行天职,不突发越权审批的情景。本行股东方父亲会对董事会的任命权当前却以根本满意工干需寻求,方案实行述况良好。

  特此报告

  中国银行股份拥有限公司董事会

  标注签:中国银行最新公报 中国银行股票代码 中国银行怎么样

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